Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft

Geraadpleegd op 22-06-2024. Gebruikte datum 'geldig op' 13-06-2014 en zichtdatum 25-05-2024.
Geldend van 01-01-2014 t/m 25-11-2015

Origineel opschrift en aanhef

Regeling van de Minister van Financiën van 17 december 2012, kenmerk: FM 2012/1882 M, houdende regels ten aanzien van samenwerking en informatieverstrekking binnen het Europese Systeem voor financieel toezicht en met de tot dat systeem behorende instanties of de Europese Commissie (Regeling grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders)

De Minister van Financiën,

Gelet op artikel 1:69, derde lid, van de Wet op het financieel toezicht;

Besluit:

Artikel 1

In deze regeling wordt verstaan onder:

• richtlijn kapitaalvereisten: richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende toegang tot het bedrijf van kredietinstellingen en het prudentieel toezicht op kredietinstellingen en beleggingsondernemingen, tot wijziging van Richtlijn 2002/87/EG en tot intrekking van de Richtlijnen 2006/48/EG en 2006/49/EG (PbEU 2013, L 176);

• richtlijn verzekeraars in een verzekeringsgroep: richtlijn 98/78/EG van het Europees Parlement en de Raad van 27 oktober 1998 betreffende het aanvullend toezicht op verzekeringsondernemingen en herverzekeringsondernemingen in een verzekerings- of herverzekeringsgroep (PbEG L 330);

• verordening 1093/2010: verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese bankenautoriteit), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/78/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331);

• verordening 1094/2010: verordening (EU) nr. 1094/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/79/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331);

• wet: Wet op het financieel toezicht.

Artikel 1a

De Nederlandsche Bank neemt bij de uitvoering van haar taak op grond van de wet de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen in acht.

Tabel 1. Taakuitoefening Nederlandsche Bank

	Relevante richtlijnbepalingen:	Korte omschrijving:
Banken en beleggingsondernemingen	Richtlijn kapitaalvereisten
	art. 71, eerste en tweede lid	Melding van inbreuken
	art. 77, eerste tot en met derde lid	Bevorderen van gebruik interne ratingbenadering
	art. 99	Programma voor onderzoek door de toezichthouder
	art. 101, tweede en vijfde lid, laatste alinea	Doorlopende toetsing van de toelating om interne benaderingen te hanteren
	art. 103, eerste lid	Toepassing van toezichtmaatregelen op banken en beleggingsondernemingen met vergelijkbare risicoprofielen
	art. 104, derde lid	Onderzoek passend niveau eigen vermogen
	art. 105	Specifieke liquiditeitsvereisten
	art. 110, eerste lid	Toepassing toetsings- en evaluatieproces en toezichtsmaatregelen
	art. 133, zestiende en achttiende lid	Aankondiging systeemrisicobuffer en hoogte van die buffer
	art. 137, tweede lid	Bekendmaking contracyclische bufferpercentage
	art. 143, eerste en tweede lid	Openbaarmaking algemene informatie door toezichthouders
	art. 144	Openbaarmaking specifieke informatie door toezichthouders
Financiële conglomeraten	Richtlijn financiële conglomeraten
	art. 3, negende lid	Beoordelen ontheffingen en evaluatie indicatoren en risicobeoordelingen fico’s
	art. 11, vierde lid, tweede alinea	Opstellen coördinatieregeling en deelname aan college

Artikel 2

De Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten nemen bij de uitvoering van hun taken op grond van de wet de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen betreffende samenwerking en informatieverstrekking in acht.

Tabel 2. Grensoverschrijdende samenwerking en informatieverstrekking toezichthouders

	Relevante richtlijnbepalingen:	Korte omschrijving:
Banken en beleggingsondernemingen	Richtlijn kapitaalvereisten
	art. 20, eerste, derde en vijfde lid	Informatie inzake governance, verlening en intrekking van een vergunning (banken)
	art. 37	Informatie inzake weigeren van opening bijkantoor en van wijziging werkzaamheden (banken)
	art. 41, tweede lid	Verzoek om bijstand EBA (banken)
	art. 43, vijfde lid	Informatie over voorzorgsmaatregelen en verzoek om bijstand EBA (banken)
	art. 47, tweede lid	Informatie inzake verlening vergunning bijkantoren derdelandbanken
	art. 50, tweede tot en met vijfde lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting inzake liquiditeit en verzoek bijstand EBA
	art. 52, derde lid	Informatie-uitwisseling inzake controles op bijkantoren
	art. 57, vijfde lid	Informatie aan EBA inzake informatie-uitwisseling
	art. 69, eerste tot en met derde lid	Informatie-uitwisseling inzake sancties
	art. 75, eerste en derde lid	Informatie inzake beloningsbeleid
	art. 103, tweede lid	Informatie aan EBA over toepassing van toezichtmaatregelen op banken en beleggingsondernemingen met vergelijkbare risicoprofielen
	art. 107, eerste lid	Informatie aan EBA over toetsingen en evaluaties door toezichthouders
	art. 120, derde lid	Informatie over de toepassing van bepalingen van deze richtlijn op een gemengde financiële holding
	art. 131, zevende lid	Informatie over systeemrelevantiebuffers
	art. 133, elfde tot en met veertiende lid	Informatie-uitwisseling en vaststelling inzake systeemrisicobufferpercentage
Beleggingsinstellingen	Richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen:
	art. 24, vijfde lid	Informatie inzake beheersing systeemrisico’s
	art. 25	Informatie inzake hefboomfinanciering
	art. 38, zesde lid	Informatie inzake naleving richtsnoeren en aanbevelingen ESMA
	art. 45, vierde tot en met negende lid	Informatie inzake niet-naleving regels door beheerder
	art. 46, derde lid	Informatie inzake niet-naleving regels door beheerder derde land
	art. 48, derde lid	Informatie inzake opgelegde sancties
	art. 50, eerste lid	Algemene samenwerkingsverplichting
	art. 50, vierde en vijfde lid	Informatie inzake samenwerkingsregelingen
	art. 52	Informatie-uitwisseling met derde landen
	art. 53	Informatie-uitwisseling inzake potentiële systeemimplicaties van activiteiten van beheerders
	art. 54, eerste, tweede en derde lid	Verificatie en inspectie ter plaatse
	art. 67, derde lid	Informatie ten behoeve van advies ESMA derdelandenbeleid
Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten	Richtlijn markten voor financiële instrumenten:
	art. 5, derde lid	Informatie inzake verlening van een vergunning
	art. 8, zevende alinea	Informatie inzake intrekken van een vergunning
	art. 15, eerste lid	Informatie inzake moeilijkheden in een derde land
	art. 15, vierde lid	Informatie inzake moeilijkheden in een derde land
	art. 27, tweede lid	Informatie inzake indeling aandelenklasse
	art. 31, tweede lid, vierde alinea	Informatie verstrekking op verzoek van ESMA
	art. 36, zesde lid	Informatie inzake intrekking van een vergunning
	art. 41, tweede lid	Informatie inzake opschorting van de handel
	art. 47	Informatie inzake (wijzigingen in) een lijst met gereglementeerde markten
	art. 42, zesde lid	Informatie verstrekking op verzoek van ESMA
	art. 48, tweede lid, derde alinea	Informatie inzake (taak)delegatieregeling of samenwerkingsovereenkomst
	art. 51, vierde en vijfde lid	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie
	art. 53, derde lid	Informatie inzake beschikbare klachten- en beroepsprocedures
	art. 56, vierde lid	Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid
	art. 57, vijfde lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 59, vijfde alinea	Informatie inzake problemen samenwerking, inclusief weigering informatie te verstrekken door een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat
	art. 62, eerste, tweede en derde lid, onderdelen a	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie
	art. 62bis	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
Effectenmarkten	Richtlijn marktmisbruik:
	art. 6, vijfde lid	Informatie inzake omgang met gevoelige informatie
	art. 14, vijfde lid	Informatie inzake een getroffen administratieve maatregel of een opgelegde sanctie
	art. 15 bis	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
Effecten uitgevende instellingen	Richtlijn prospectus:
	art. 13, tweede lid	Informatie inzake goedkeuring prospectus
	art. 13, vijfde lid	Informatie inzake delegatie goedkeuring prospectus
	art. 14, eerste lid	Beschikbaar stellen van prospectus
	art. 17, eerste lid	Geldigheid prospectus
	art. 17, tweede lid	Mededeling inzake vereiste nieuwe informatie
	art. 18, derde lid	Informatie en publicatie van certificaten van goedkeuring
	art. 21, eerste lid bis en ter	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 21, tweede lid, derde alinea	Informatie inzake delegatieregeling
	art. 21, vierde lid	Deelname inspecties ter plaatse
	art. 22, derde lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 23	Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid en getroffen maatregelen
	Richtlijn transparantie:
	art. 23, eerste lid, laatste volzin	Informatie inzake wijziging vergunning
	art. 24, derde lid	Informatie inzake (taak)delegatieregeling
	art. 25, tweede lid ter en quater	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 25, derde lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 25, vierde lid	Informatie inzake samenwerkingsovereenkomst
	art. 26	Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid en getroffen maatregelen
Financiële conglomeraten	Richtlijn financiële conglomeraten:
	art. 4, eerste lid	Informatie inzake aanmerken groep als financieel conglomeraat
	art. 4, tweede lid	Informatie inzake aanmerken groep als financieel conglomeraat
	art. 10, eerste lid	Informatie inzake aangewezen coördinator
	art. 11, vierde lid, eerste alinea	Samenwerking via colleges
	art. 12, eerste en tweede lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 12 bis	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 14, eerste lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 18, eerste lid	Rekening houden met richtsnoeren
	art. 18, derde lid	Informatie over toezicht op financieel conglomeraat
Instellingen voor collectieve belegging in effecten	Herziene richtlijn beleggingsinstellingen:
	art. 6, eerste lid	Informatie inzake verlening van een vergunning
	art. 9, tweede lid	Informatie inzake moeilijkheden in een derde land
	art. 21, vijfde lid, onderdeel a	Informatie inzake problemen samenwerking, inclusief weigering informatie te verstrekken door een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat
	art. 21, zevende lid	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie
	art. 21, negende lid	Informatie inzake weigering van vergunningverlening
	art. 32, zesde lid	Informatie inzake verlening van een ontheffing
	art. 51, eerste lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 52, vierde lid, derde alinea	Informatie inzake informatie inzake een lijst met specifieke obligaties en categorieën uitgevende instellingen die bevoegd zijn deze obligaties uit te geven
	art. 101, eerste lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 101, tweede lid, onderdeel a	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 102, tweede en vijfde lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 103, derde en zevende lid	Informatie inzake aangewezen autoriteiten
	art. 108, vijfde lid, tweede alinea	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie
Verzekeraars in een verzekeringsgroep	Richtlijn verzekeraars in een verzekeringsgroep
	art. 2 bis, derde lid	Informatie aan EBA en EIOPA over de toepassing van artikel 2 bis, eerste en tweede lid, van de richtlijn

Artikel 3

De in artikel 19, eerste lid, van verordening 1093/2010, onderscheidenlijk artikel 19, eerste lid, van verordening 1094/2010 en artikel 19, eerste lid, van verordening 1095/2010, bedoelde procedure voor de schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties is van toepassing in de gevallen, vermeld in de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen.

Tabel 3. Schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties

	Relevante richtlijnbepalingen:	Betreft meningsverschillen inzake:
Banken	Herziene richtlijn banken:
	art. 42	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan informatieverzoek
	art. 42bis, eerste lid	Beoordeling met betrekking tot het aanmerken van een bijkantoor als significant
	art. 129, eerste lid	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 129, tweede lid	Gezamenlijk oordeel met betrekking tot een vergunningaanvraag
	art. 129, derde lid	Beoordeling met betrekking tot het besluiten of het geconsolideerde eigen vermogen van een groep toereikend is
	art. 132, eerste lid	Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
Beleggingsinstellingen	Richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen:
	art. 45, tiende lid	Voorleggen aan ESMA van geschil tussen toezichthouders over toezichtsmaatregelen
	art. 55	Samenwerking en coördinatie in de zin van de richtlijn
Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten	Richtlijn markten voor financiële instrumenten:
	art. 58bis	Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 62, eerste, tweede en derde lid, onderdelen b	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
Effectenmarkten	Richtlijn marktmisbruik:
	art. 16, tweede lid, vierde alinea	Te late honorering of afwijzing van een informatieverzoek door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 16, vierde lid, vijfde alinea	Te late honorering of afwijzing van een verzoek met betrekking tot een onderzoek gericht aan een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat
Effecten uitgevende instellingen	Richtlijn prospectus:
	art. 22, tweede lid	Te late honorering of afwijzing van een informatieverzoek door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	Richtlijn transparantie:
	art. 25, tweede lid bis	Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
Financiële conglomeraten	Richtlijn financiële conglomeraten:
	art. 18, eerste lid bis	Beoordeling van een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat met betrekking tot de gelijkwaardigheid van het toezicht in derdelanden
Instellingen voor collectieve belegging in effecten	Herziene richtlijn beleggingsinstellingen:
	art. 21, vijfde lid, onderdeel b	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 101, achtste lid, onderdelen a, b en c	Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 108, vijfde lid, sub b	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat

Artikel 4

Een wijziging van de in de artikelen 1a, 2 en 3 genoemde richtlijnbepalingen gaat voor de toepassing van deze regeling gelden met ingang van de dag waarop aan de betrokken wijziging uiterlijk uitvoering moet zijn gegeven.

Artikel 5

Deze regeling berust mede op de artikelen 1:24, vierde lid, 1:51e en 1:65, zesde lid, van de wet.

Artikel 6

Deze regeling treedt in werking met ingang van 1 januari 2013.

Artikel 7

Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft.

Origineel slotformulier en ondertekening

Deze regeling zal met de toelichting in de Staatscourant worden geplaatst.

De

Minister

van Financiën,

J.R.V.A. Dijsselbloem