§ 3. Bijdragen kosten uitoefening toezicht
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Artikel 7
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
-
2 Het bedrag, bedoeld in het eerste lid, kan worden vermeerderd met een bedrag ter vergoeding
van de kosten van een toetsing van de deskundigheid of betrouwbaarheid van een beleidsbepaler,
medebeleidsbepaler of houder van een gekwalificeerde deelneming, voor zover deze kosten
niet reeds op basis van het eerste lid in rekening zijn gebracht.
-
3 De toezichthoudende autoriteit kan eenmalig een bedrag in rekening brengen ter vergoeding
van de kosten van een toetsing van de deskundigheid of betrouwbaarheid van een beleidsbepaler,
medebeleidsbepaler of houder van een gekwalificeerde deelneming, welke toetsing wordt
verricht naar aanleiding van:
-
4 De Autoriteit Financiële Markten brengt geen bedrag als bedoeld in het eerste lid,
onderdeel a, onder 2°, in rekening, indien de aanvrager een niet in Nederland gevestigde
effecteninstelling betreft die onder adequaat toezicht staat en in of vanuit Nederland
uitsluitend effectendiensten voor eigen rekening verricht.
Artikel 8
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
De Autoriteit Financiële Markten brengt eenmalig een bedrag in rekening aan:
Artikel 9
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
De Autoriteit Financiële Markten kan aan de betrokken onder toezicht staande instelling
een bedrag in rekening brengen ter vergoeding van de kosten die zij maakt bij de toepassing
van artikel 28, vierde lid, onderdeel a, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995
of artikel 22, eerste lid, van de Wet toezicht beleggingsinstellingen.
Artikel 10
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
-
1 Indien aan een onder toezicht staande instelling voor het niet voldoen aan bij of
krachtens de wet gestelde eisen in het voorafgaande jaar een aanwijzing is gegeven
of een last onder dwangsom is opgelegd, kan de toezichthoudende autoriteit een bedrag
in rekening brengen aan deze onder toezicht staande instelling ter vergoeding van
de kosten in verband met het toezicht op de naleving van wettelijke voorschriften,
voor zover deze kosten individueel zijn toe te rekenen aan deze onder toezicht staande
instelling en uitstijgen boven de kosten van het toezicht op de naleving van wettelijke
voorschriften die onder normale omstandigheden ten aanzien van die onder toezicht
staande instelling zouden zijn gemaakt.
-
2 Een bedrag dat door de toezichthoudende autoriteit op grond van het eerste lid bij
een onder toezicht staande instelling in rekening is gebracht en door deze onder toezicht
staande instelling is betaald, wordt onverwijld terugbetaald indien het besluit tot
het geven van de aanwijzing of tot het opleggen van de last onder dwangsom is ingetrokken
of in rechte is vernietigd.
Artikel 11
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
-
1 De toezichthoudende autoriteit brengt jaarlijks een bedrag in rekening aan een onder
toezicht staande instelling ter vergoeding van kosten ter uitvoering van aan haar
opgedragen taken of toegekende bevoegdheden, voor zover deze kosten niet reeds op
grond van de artikelen 7 tot en met 10 in rekening worden gebracht.
-
2 De kosten, bedoeld in het eerste lid, worden op basis van de begroting waarmee is
ingestemd geraamd voor het jaar waarop het in rekening te brengen bedrag betrekking
heeft, met dien verstande dat op die kosten in mindering worden gebracht de kosten
die voor dat jaar ten laste komen van de rijksbegroting.
-
3 De geraamde kosten worden toegerekend aan categorieën van onder toezicht staande instellingen
naar de mate van hun beslag op de werkzaamheden, bedoeld in het eerste lid. Per categorie
vindt een nadere toerekening plaats, indien subcategorieën van onder toezicht staande
instellingen zijn aangewezen.
-
5 De per categorie of subcategorie toegerekende geraamde kosten worden vermeerderd met
een uit het voorafgaande jaar resulterend negatief exploitatiesaldo of een gedeelte
daarvan dat aan de desbetreffende categorie of subcategorie valt toe te rekenen, indien
een daartoe strekkend voorstel als bedoeld in artikel 6 is opgenomen in de jaarrekening
of verantwoording waarmee is ingestemd.
§ 4. Onder toezicht van de Autoriteit Financiële Markten staande instellingen
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Artikel 12
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
De in artikel 11, derde lid, bedoelde categorieën van onder toezicht staande instellingen,
voor zover het uitoefening van taken en bevoegdheden door de Autoriteit Financiële
Markten betreft, zijn:
-
a. beleggingsinstellingen;
-
b. effecteninstellingen;
-
c. houders van effectenbeurzen;
-
d. effectenuitgevende instellingen te wier laste effecten zijn uitgegeven die zijn toegelaten
tot de notering aan een effectenbeurs als bedoeld in artikel 22 van de Wet toezicht
effectenverkeer 1995;
-
e. vennootschappen als bedoeld in artikel 1, onderdeel a, van de Wet melding zeggenschap
in ter beurze genoteerde vennootschappen 1996;
-
f. verzekeraars;
-
g. pensioenfondsen;
-
h. natuurlijke personen of rechtspersonen als bedoeld in artikel 7, tweede lid, onderdeel
l, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995.
Artikel 13
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
De in artikel 11, derde lid, bedoelde subcategorieën van onder toezicht staande instellingen, voor zover het
uitoefening van taken en bevoegdheden door de Autoriteit Financiële Markten betreft,
zijn:
-
a. subcategorieën van beleggingsinstellingen:
-
b. subcategorieën van effecteninstellingen:
-
1°. in Nederland gevestigde effecteninstellingen waaraan een vergunning is verleend als
bedoeld in artikel 7, eerste lid, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 die voor eigen rekening in of vanuit Nederland effectendiensten aanbieden of verrichten;
-
2°. in Nederland gevestigde effecteninstellingen waaraan een vergunning is verleend als
bedoeld in artikel 7, eerste lid, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 die niet voor eigen rekening in of vanuit Nederland effectendiensten aanbieden of
verrichten;
-
3°. niet in Nederland gevestigde effecteninstellingen waaraan een vergunning is verleend
als bedoeld in artikel 7, eerste lid, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 die uitsluitend voor eigen rekening in of vanuit Nederland effectendiensten aanbieden
of verrichten;
-
4°. niet in Nederland gevestigde effecteninstellingen waaraan een vergunning is verleend
als bedoeld in artikel 7, eerste lid, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 die niet uitsluitend voor eigen rekening in of vanuit Nederland effectendiensten
aanbieden of verrichten;
-
5°. kredietinstellingen of financiële instellingen die ingevolge artikel 7, tweede lid, aanhef en onder h, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 als effecteninstelling diensten mogen aanbieden of verrichten;
-
6°. effecteninstellingen als bedoeld in artikel 7, tweede lid, aanhef en onder i, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 ten aanzien waarvan een kennisgeving is ontvangen overeenkomstig dat artikel;
-
7°. effecteninstellingen als bedoeld in artikel 7, tweede lid, aanhef en onder j, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 die een kennisgeving hebben gezonden overeenkomstig dat artikel;
-
8°. effecteninstellingen waarop een vrijstelling van toepassing is als bedoeld in artikel 12 van de Vrijstellingsregeling Wet toezicht effectenverkeer 1995;
-
9°. effecteninstellingen waarop een vrijstelling van toepassing is als bedoeld in artikel 14 van de Vrijstellingsregeling Wet toezicht effectenverkeer 1995;
-
10°. effecteninstellingen waarop een vrijstelling van toepassing is als bedoeld in artikel 15 van de Vrijstellingsregeling Wet toezicht effectenverkeer 1995.
-
c. subcategorieën van effectenuitgevende instellingen:
-
d. subcategorieën van vennootschappen als bedoeld in artikel 12, onderdeel e:
-
1°. beleggingsmaatschappijen met veranderlijk kapitaal als bedoeld in artikel 76a van Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek;
-
2°. vennootschappen anders dan bedoeld onder 1° waarvan aandelen zijn toegelaten tot de
notering aan een in een lidstaat van de Europese Unie gelegen en werkzame effectenbeurs;
-
e. subcategorieën van verzekeraars:
-
1°. schadeverzekeraars die uitsluitend grote risico’s verzekeren;
-
2°. schadeverzekeraars die niet uitsluitend grote risico’s verzekeren;
-
3°. levensverzekeraars;
-
4°. natura-uitvaartverzekeraars.
Artikel 14
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
-
1 Als maatstaf voor het in rekening te brengen bedrag, bedoeld in artikel 11, eerste lid, geldt, voor zover het de uitoefening van taken en bevoegdheden door de Autoriteit
Financiële Markten betreft, onderscheiden naar categorie of subcategorie, voor:
-
a. beleggingsinstellingen als bedoeld in artikel 13, onderdeel a, onder 1° en 2°: het balanstotaal;
-
b. effecteninstellingen als bedoeld in artikel 13, onderdeel b, onder 1°: het aantal in Nederland werkzame personen dat door die instellingen belast is met
het verrichten van transacties in effecten;
-
c. effecteninstellingen als bedoeld in artikel 13, onderdeel b, onder 2°: het aantal in Nederland gevestigde effectencliënten van die instellingen ;
-
d. effecteninstellingen als bedoeld in artikel 13, onderdeel b, onder 5°: het aantal effectenrekeningen in Nederland van die instellingen;
-
e. schadeverzekeraars, levensverzekeraars en natura-uitvaartverzekeraars: het bruto premie-inkomen
in Nederland;
-
f. pensioenfondsen: het beheerd vermogen.
-
2 De minister stelt jaarlijks voor 1 juli, op voorstel van de Autoriteit Financiële
Markten, per categorie of subcategorie een verdeelsleutel vast op basis van de maatstaf,
bedoeld in het eerste lid. De minister kan daarbij bandbreedtes bepalen en per bandbreedte
een verdeelsleutel vaststellen.
§ 5. Onder toezicht van de Nederlandsche Bank staande instellingen
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Artikel 15
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
De in artikel 11, derde lid, bedoelde categorieën van onder toezicht staande instellingen,
voor zover het uitoefening van taken en bevoegdheden door de Nederlandsche Bank betreft,
zijn:
Artikel 16
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Subcategorieën als bedoeld in artikel 11, derde lid, van effecteninstellingen, voor
zover het de uitoefening van taken en bevoegdheden door de Nederlandsche Bank betreft,
zijn:
-
a. in Nederland gevestigde effecteninstellingen waaraan een vergunning is verleend als
bedoeld in artikel 7, eerste lid, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 die voor
eigen rekening in of vanuit Nederland effectendiensten aanbieden of verrichten;
-
b. in Nederland gevestigde effecteninstellingen waaraan een vergunning is verleend als
bedoeld in artikel 7, eerste lid, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 die niet
voor eigen rekening in of vanuit Nederland effectendiensten aanbieden of verrichten;
-
c. niet in Nederland gevestigde effecteninstellingen waaraan een vergunning is verleend
als bedoeld in artikel 7, eerste lid, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 die
uitsluitend voor eigen rekening in of vanuit Nederland effectendiensten aanbieden
of verrichten;
-
d. niet in Nederland gevestigde effecteninstellingen waaraan een vergunning is verleend
als bedoeld in artikel 7, eerste lid, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 die
niet uitsluitend voor eigen rekening in of vanuit Nederland effectendiensten aanbieden
of verrichten;
-
e. effecteninstellingen waarop een vrijstelling van toepassing is als bedoeld in artikel
14 van de Vrijstellingsregeling Wet toezicht effectenverkeer 1995.
Artikel 17
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
-
1 Als maatstaf voor het in rekening te brengen bedrag, bedoeld in artikel 11, eerste
lid, geldt, voor zover het uitoefening van taken en bevoegdheden door de Nederlandsche
Bank betreft, onderscheiden naar categorie of subcategorie, voor:
-
a. beleggingsinstellingen als bedoeld in artikel 15, onderdeel a: het vermogen van de
beheerder, bedoeld in artikel 5, tweede lid, onderdeel c, van de Wet toezicht beleggingsinstellingen;
-
b. effecteninstellingen als bedoeld in artikel 16, onderdeel a:het aantal in Nederland
werkzame personen dat door die instellingen belast is met het verrichten van transacties
in effecten;
-
c. effecteninstellingen als bedoeld in artikel 16, onderdeel b: het aantal in Nederland
gevestigde effectencliënten;
-
d. geldtransactiekantoren: de totale waarde van de geldtransacties, bedoeld in artikel
1, onderdeel c, van de Wet inzake de geldtransactiekantoren, die geldtransactiekantoren
ten behoeve van cliënten uitvoeren.
-
2 De minister stelt jaarlijks voor 1 juli, op voorstel van de Nederlandsche Bank, per
categorie of subcategorie een verdeelsleutel vast op basis van de maatstaf, bedoeld
in het eerste lid. De minister kan daarbij bandbreedtes bepalen en per bandbreedte
een verdeelsleutel vaststellen.
§ 7. Hoogte bedrag, verstrekking gegevens en betaling
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Artikel 20
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
De minister stelt jaarlijks voor 15 januari op voorstel van de toezichthoudende autoriteit
de hoogte van de onderscheiden eenmalig in rekening te brengen bedragen, bedoeld in
de artikelen 7 en 8, vast.
Artikel 21
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
De hoogte van het bedrag, bedoeld in de artikelen 9 en 10, wordt per geval vastgesteld
door de toezichthoudende autoriteit.
Artikel 22
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
-
1 De hoogte van het bedrag, bedoeld in artikel 11, eerste lid, bestaat uit een jaarlijks
voor 1 juli door de minister, op voorstel van de toezichthoudende autoriteit, per
categorie of subcategorie vast te stellen minimumbedrag, vermeerderd met een bedrag
dat:
-
a. wordt gebaseerd op de kosten die per categorie of subcategorie zijn toegerekend op
de wijze, bedoeld in artikel 11, tweede tot en met zesde lid, onder aftrek van het
totaal van het aan de desbetreffende categorie of subcategorie in rekening te brengen
minimumbedragen, en
-
b. is doorberekend naar rato van de verdeelsleutel, bedoeld in artikel 14, tweede lid,
17, tweede lid, of 19, tweede lid, gerelateerd aan de gegevens met betrekking tot
de desbetreffende maatstaf van het voorafgaande jaar dan wel, indien deze gegevens
niet beschikbaar zijn, het lopende jaar of het tweede voorafgaande jaar.
-
2 Voor de subcategorieën van effecteninstellingen, genoemd in de artikelen 13, onderdeel
b, onder 3°, 4° en 6° tot en met 10° en 16, onderdelen c tot en met e, de houders
van effectenbeurzen, de subcategorieën van effectenuitgevende instellingen, genoemd
in artikel 13, onderdeel c, en de subcategorieën van vennootschappen, genoemd in artikel
13, onderdeel d, stelt de minister op voorstel van de toezichthoudende autoriteit
jaarlijks voor 1 juli de hoogte van het bedrag, bedoeld in artikel 11, eerste lid,
vast. De toezichthoudende autoriteit baseert haar voorstel aan de minister op de kosten
die aan de desbetreffende categorie of subcategorie zijn toegerekend op de wijze,
bedoeld in artikel 11, tweede tot en met zesde lid.
-
3 Het bedrag, bepaald op basis van het eerste of tweede lid, voor een onder toezicht
staande instelling die niet eerder dan 1 februari van het lopende jaar onder een categorie
of subcategorie valt, wordt in rekening gebracht naar evenredigheid van het aantal
maanden in het jaar dat de onder toezicht staande instelling onder de categorie of
subcategorie valt, waarbij een gedeelte van een maand geldt als volledige maand.
Artikel 23
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
De minister doet onverwijld mededeling in de Staatscourant van de vastgestelde verdeelsleutels,
bedoeld in de artikelen 14, tweede lid, 17, tweede lid, en 19, tweede lid, de vastgestelde
bedragen, bedoeld in de artikelen 20 en 22, tweede lid, en het vastgestelde minimumbedrag,
bedoeld in artikel 22, eerste lid.
Artikel 24
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
-
1 De onderneming of instelling waaraan het bedrag, bedoeld in artikel 11, eerste lid,
in rekening wordt gebracht op grond van een maatstaf als bedoeld in artikel 14, 17
of 19, kan binnen een door de toezichthoudende autoriteit te stellen redelijke termijn
in de gelegenheid worden gesteld om opgave te doen van haar gegevens met betrekking
tot die maatstaf.
-
2 Indien een onder toezicht staande instelling na daartoe in de gelegenheid te zijn
gesteld geen opgave heeft gedaan dan wel een kennelijk onjuiste of onvolledige opgave
van gegevens met betrekking tot de maatstaf heeft gedaan, kan de toezichthoudende
autoriteit een schatting doen van de gegevens van de onder toezicht staande instelling
met betrekking tot de desbetreffende maatstaf.
Artikel 25
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
-
2 Indien als wijze van betaling automatische incasso is overeengekomen, kan de toezichthoudende
autoriteit bij het in rekening brengen van het bedrag, bedoeld in artikel 11, eerste
lid, een korting toepassen. Per onder toezicht staande instelling wordt jaarlijks
slechts eenmaal een korting toegepast.
Artikel 26
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Aan een onder toezicht staande instelling die niet langer onder een categorie of subcategorie
valt, wordt het bedrag, bedoeld in artikel 11, eerste lid, terugbetaald naar evenredigheid
van het aantal maanden van het jaar dat de onder toezicht staande instelling niet
langer onder de categorie of subcategorie valt, waarbij een gedeelte van een maand
geldt als volledige maand.
Artikel 27
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Indien een onder toezicht staande instelling het vermogen heeft verkregen van een
onder toezicht staande instelling die in het lopende jaar heeft opgehouden onder een
categorie of subcategorie te vallen, wordt het bedrag ter vergoeding van de kosten,
bedoeld in artikel 11, eerste lid, die door de toezichthoudende autoriteit ten aanzien van laatstbedoelde onder toezicht
staande instelling zijn gemaakt, in rekening gebracht bij de verkrijgende onder toezicht
staande instelling, voor zover deze kosten niet reeds bij de laatstbedoelde onder
toezicht staande instelling in rekening zijn gebracht.
§ 8. Overgangs- en slotbepalingen
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Artikel 28
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
-
1 Een voor het jaar 2004 op grond van artikel 2 van de Kostenregeling Wet toezicht beleggingsinstellingen,
artikel 2 van de Regeling toezichtskosten Wet toezicht effectenverkeer 1995 of artikel
2 van de Regeling kostenverhaal Wet melding zeggenschap 1996 opgestelde begroting
wordt aangemerkt als een begroting als bedoeld in artikel 2, eerste lid.
-
2 De voor het jaar 2004 door de Nederlandsche Bank opgestelde begroting wordt, voor
zover zij betrekking heeft op de uitoefening van taken en bevoegdheden uit hoofde
van de Wet inzake de geldtransactiekantoren, aangemerkt als een begroting als bedoeld
in artikel 2, eerste lid.
Artikel 29
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Onverminderd artikel 26 blijven bedragen, die in rekening zijn gebracht op grond van
de Kostenregeling Wet toezicht beleggingsinstellingen, de Regeling toezichtskosten
Wet toezicht effectenverkeer 1995, de Kostenregeling verzekeringsbedrijf 1996, de
Regeling kostenverhaal Wet melding zeggenschap 1996 en de Regeling kostenverhaal inzake
de geldtransactiekantoren, verschuldigd en wordt op bezwaar en beroep tegen besluiten
die zijn genomen op grond van de genoemde regelingen, beslist met inachtneming van
die regelingen, zoals zij luidden op het tijdstip van inwerkingtreding van deze regeling.
Artikel 30
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Onverminderd artikel 11, vierde en vijfde lid, worden in 2004 de per categorie of subcategorie toegerekende geraamde kosten die
verband houden met aan de Autoriteit Financiële Markten opgedragen taken of toegekende
bevoegdheden tevens verrekend met het exploitatiesaldo over het jaar 2002.
Artikel 32
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Deze regeling treedt in werking met ingang van 1 januari 2004.
Artikel 33
[Regeling vervallen per 01-07-2012]
Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling bekostiging financieel toezicht.