Artikel 1. Begripsbepalingen
[Regeling vervallen per 05-04-2024]
1.1 Administratie
Het systematisch verzamelen, vastleggen, bewerken en verwerken van gegevens gericht
op het verstrekken van informatie ten behoeve van het realiseren van de doelen en
het besturen van de organisatie, waaronder het beheersen van de organisatie. Met administratie
wordt tenminste de cliëntvolgende bedrijfsadministratie bedoeld, zoals omschreven
in artikel 4.2.2. van het Besluit langdurige zorg.
1.2 Administratieve organisatie / interne beheersing
Het stelsel van organisatorische procedures, regels en maatregelen binnen een organisatie,
dat direct of indirect betrekking heeft op het tot stand brengen en goed laten functioneren
van de organisatie, waaronder de financieel-administratieve systemen, zodat:
-
– de juiste en volledige informatie tijdig beschikbaar is voor het besturen van de organisatie
in elke laag,
-
– de financieel-administratieve systemen ondersteunen in het vaststellen van de rechtmatigheid
en de doelmatigheid van het (financiële) beheer en de verantwoording.
1.3 Application controls
De handmatige of geautomatiseerde procedures die ingezet worden om te zorgen voor
de integriteit van de administratieve vastleggingen in de bedrijfsprocessen van de
organisatie. Application controls hebben betrekking op procedures die worden gehanteerd
om financiële gegevens of andere gegevens tot stand te brengen, vast te leggen, te
verwerken, te valideren en erover te rapporteren. Deze controles kunnen preventief
of detecterend werken.
1.4 Controleactiviteiten
Het geheel van onderzoek door de Wlz-uitvoerder op het gebied van formele controles,
materiële controles, detailcontrole, fraudeonderzoek en specifieke controles.
1.5 Detailcontrole
Een onderzoek, zoals omschreven in artikel 7.2 van de Rlz.
1.6 Formele controle
Een onderzoek, zoals omschreven in artikel 7.2 van de Rlz.
1.7 Fraudeonderzoek
Een onderzoek als bedoeld in artikel 9.1.2, eerste lid, onder i, van de Wlz en artikel 7.10 van de Rlz.
1.8 Interne Fraude
Fraude, waarbij de pleger of medepleger van valsheid in geschrifte, bedrog of verduistering
een medewerker is van de Wlz-uitvoerder, dan wel een natuurlijke persoon die op een
andere wijze werkzaamheden verricht voor of namens de Wlz-uitvoerder en daar een tegenprestatie
voor ontvangt.
1.9 IT-general controls
De algemene beheersmaatregelen om de betrouwbaarheid van de geautomatiseerde gegevensverwerking
en de integriteit van de informatie te kunnen waarborgen. IT-general controls die
de integriteit van de informatie en de beveiliging van gegevens handhaven, omvatten
onder andere:
-
– de werking van het computercentrum en het netwerk;
-
– aanschaf, wijziging en onderhoud van alle aanwezige systeemsoftware;
-
– programmawijzigingen;
-
– toegangsbeveiliging;
-
– backup en recovery procedure;
-
– aanschaf, ontwikkeling en onderhoud van toepassingssystemen.
1.10 Materiële controle
Een onderzoek, zoals omschreven in artikel 7.2 van de Rlz.
1.11 Pgb
Een persoonsgebonden budget, zoals omschreven in artikel 1.1.1 van de Wlz.
1.12 Rlz
De Regeling langdurige zorg.
1.13 Signaal
In het kader van deze regeling wordt onder signaal verstaan een uiting, in welke vorm
dan ook, van (een vermoeden van) een ongewenste situatie met mogelijk nadelige gevolgen
voor de uitvoering van de Wlz.
1.14 Specifiek controleplan
Een plan van aanpak voor de uitvoering van detailcontroles gebaseerd op de specifieke
risicoanalyse.
1.15 Specifieke risicoanalyse
Een analyse zoals bedoeld in artikel 1.1 van de Rlz.
1.16 Wlz
De Wet langdurige zorg.
1.17 Wlz-uitvoerder
Een rechtspersoon zoals omschreven in artikel 1.1.1 van de Wlz, die geen zorgverzekeraar is, die zich overeenkomstig artikel 4.1.1 van de Wlz heeft aangemeld voor de uitvoering van de Wlz, het zorgkantoor daaronder begrepen.
1.18 Wmg
Wet marktordening gezondheidszorg.
1.19 Zorgaanbieder
Zorgaanbieder zoals omschreven in artikel 1, sub c, onderdeel 1 van de Wmg.
Artikel 13. Toepasselijkheid voorafgaande regeling, inwerkingtreding en citeertitel
[Regeling vervallen per 05-04-2024]
Toepasselijkheid voorafgaande regeling
De regeling ‘Controle en administratie Wlz-uitvoerders’, met kenmerk CA/NR-1554, blijft van toepassing op gedragingen (handelen en nalaten)
van Wlz-uitvoerders die onder de werkingssfeer van die regeling vielen en die zijn
aangevangen – en al dan niet beëindigd – in de periode dat die regeling gold.
Inwerkingtreding
Deze regeling treedt in werking met ingang van de dag na de datum van uitgifte van
de Staatscourant waarin de regeling ingevolge artikel 20, tweede lid, onderdeel a, van de Wet marktordening gezondheidszorg wordt geplaatst.
Deze regeling wordt ter inzage gelegd ten kantore van de Nederlandse Zorgautoriteit,
te Utrecht.
Citeertitel
Deze regeling kan worden aangehaald als: ‘Regeling Controle en administratie Wlz-uitvoerder’.
