Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft

Geraadpleegd op 20-04-2024.
Geldend van 01-10-2018 t/m 04-12-2018

Origineel opschrift en aanhef

Regeling van de Minister van Financiën van 17 december 2012, kenmerk: FM 2012/1882 M, houdende regels ten aanzien van samenwerking en informatieverstrekking binnen het Europese Systeem voor financieel toezicht en met de tot dat systeem behorende instanties of de Europese Commissie (Regeling grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders)

De Minister van Financiën,

Gelet op artikel 1:69, derde lid, van de Wet op het financieel toezicht;

Besluit:

Artikel 1

In deze regeling wordt verstaan onder:

• uitvoeringsrichtlijn marktmisbruik: uitvoeringsrichtlijn (EU) 2015/2392 van de Commissie van 17 december 2015 bij Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot de melding van daadwerkelijke of potentiële inbreuken op deze verordening aan de bevoegde autoriteiten (PbEU 2015, L 332);

• verordening 1093/2010: verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese bankenautoriteit), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/78/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331);

• verordening 1094/2010: verordening (EU) nr. 1094/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/79/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331);

• wet: Wet op het financieel toezicht.

Artikel 1a

De Nederlandsche Bank neemt bij de uitvoering van haar taak op grond van de wet de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen in acht.

Tabel 1a. Taakuitoefening Nederlandsche Bank

	Relevante richtlijnbepalingen:	Korte omschrijving:
Banken	Richtlijn depositogarantiestelsels:
	art. 4, tiende en elfde lid	Uitvoering periodieke stresstests depositogarantiestelsel en bescherming daarbij gebruikte informatie
	art. 19, tweede lid	Informatievoorziening aan depositohouders over niet langer door het depositogarantiestelsel gegarandeerde deposito’s
Banken en beleggingsondernemingen	Richtlijn kapitaalvereisten
	art. 29, tweede en vierde lid	Aan een beleggingsonderneming die orders m.b.t. financiële instrumenten uitvoert, toestaan om deze instrumenten voor eigen rekening te houden
	art. 68, derde lid	Minimale duur publicatie van informatie over bestuurlijke sancties op website
	art. 71, eerste en tweede lid	Melding van inbreuken
	art. 77, eerste tot en met derde lid	Bevorderen van gebruik interne ratingbenadering
	art. 99	Programma voor onderzoek door de toezichthouder
	art. 101, tweede en vijfde lid, laatste alinea	Doorlopende toetsing van de toelating om interne benaderingen te hanteren
	art. 103, eerste lid	Toepassing van toezichtmaatregelen op banken en beleggingsondernemingen met vergelijkbare risicoprofielen
	art. 104, derde lid	Onderzoek passend niveau eigen vermogen
	art. 105	Specifieke liquiditeitsvereisten
	art. 109, derde lid	Wijze van toepassing regels omtrent interne bedrijfsvoering en governance op dochterondernemingen met zetel in derde land
	art. 110, eerste lid	Toepassing toetsings- en evaluatieproces en toezichtsmaatregelen
	art. 112, eerste en derde lid	Coördinatie bij de uitoefening van geconsolideerd toezicht
	art. 127, tweede lid, tweede alinea, en derde lid	Beoordeling en toepassing gelijkwaardig toezicht op geconsolideerde basis
	art. 133, zestiende en achttiende lid	Aankondiging systeemrisicobuffer en hoogte van die buffer
	art. 137, tweede lid	Bekendmaking contracyclische bufferpercentage
	art. 143, eerste en tweede lid	Openbaarmaking algemene informatie door toezichthouders
	art. 144	Openbaarmaking specifieke informatie door toezichthouders
	Richtlijn herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen:
	art. 3, vierde lid	Algemene samenwerkingsverplichting ten behoeve van afwikkeling
	art. 3, zevende lid	Rekening houden met mogelijke gevolgen van besluiten in andere lidstaten waar de entiteit actief is
	art. 6, vierde lid	Raadpleging van afwikkelingsautoriteit over herstelplan
	art. 11, tweede lid	Informatieverstrekking ten behoeve van het opstellen en uitvoeren van afwikkelingsplannen
	art. 14, eerste en tweede lid	Toezending (groeps)afwikkelingsplannen aan toezichthouders
	art. 17, zevende lid	Raadpleging toezichthouder bij en rekening houden met gevolgen van vaststelling alternatieve maatregel voor wegnemen wezenlijke belemmeringen voor afwikkelbaarheid
	art. 22	Toesturen goedgekeurde overeenkomsten voor financiële steun binnen de groep
	art. 27, tweede lid	Kennisgeving van bevoegdheid tot nemen van vroegtijdige interventiemaatregel vanwege bepaalde overtreding of een snel verslechterende financiële toestand
	art. 34, eerste, tweede, vijfde en zesde lid	In acht nemen algemene beginselen met betrekking tot afwikkeling
	art. 45, vijftiende lid	Overleg met toezichthouder over vereisten aan en verificatie van MREL en besluitvorming in overeenstemming met procedures voor opstellen en bijhouden van afwikkelingsplannen
	art. 47, derde lid	Bij bail-in en AFOMKI rekening houden met waardering, het bedrag dat moet worden afgeschreven of omgezet en de raming van het totaalbedrag aan bail-in
	art. 51	Opstellen en uitvoeren bedrijfssaneringsplan bij bail-in met het oog op herkapitalisatie.
	art. 54, tweede lid	Beoordeling of het passend is dat de instelling procedurele belemmeringen voor bail-in wegneemt en indien het afwikkelingsplan in bail-in voorziet, of bail-in daadwerkelijk kan worden toegepast
	art. 59, achtste en negende lid	Kennisgevings- en raadplegingsvereisten bij vaststelling omtrent levensvatbaarheid instelling
	art. 62, eerste tot en met zevende lid	Procedure voor vaststelling levensvatbaarheid instelling
	art. 62, negende lid	Uitvoering besluit tot afschrijven of omzetten kapitaalinstrumenten
	art. 67, tweede lid	Niet overgaan tot overdracht, omzetting of andere maatregel m.b.t. activa in derde landen bij uiterste twijfelachtigheid over mogelijkheid tot uitvoering daarvan
	art. 69, vijfde lid	Rekening houden met gevolgen financiële markten bij opschorting verplichtingen instelling in afwikkeling
	art. 70, derde lid	Beperkingen uitoefening zekerheidsrechten consistent opleggen aan groepsentiteiten in afwikkeling
	art. 70, vierde lid	Rekening houden met gevolgen financiële markten bij opleggen beperkingen uitoefening zekerheidsrechten
	art. 71, zesde lid	Rekening houden met gevolgen financiële markten bij tijdelijke opschorting van beëindigingsrechten
	art. 81, derde en vierde lid	Vertrouwelijke kennisgeving dat instelling faalt of waarschijnlijk zal falen en dat dit redelijkerwijs niet zal worden voorkomen met particuliere maatregelen
	art. 82, tweede lid	Vereisten aan besluit tot nemen van afwikkelingsmaatregel
	art. 83	Procedurele vereisten na nemen afwikkelingsmaatregelen
	art. 84, vijfde lid, onderdeel c	Uitwisselen informatie nationale toezichthouders en autoriteiten
	art. 87	In acht nemen beginselen besluitvorming groepsafwikkeling
	art. 91, tweede lid	Beoordeling waarschijnlijke invloed afwikkelingsmaatregelen op de groep en haar entiteiten in andere lidstaten
	art. 112, derde lid	Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website
Financiële conglomeraten	Richtlijn financiële conglomeraten
	art. 3, negende lid	Beoordelen ontheffingen en evaluatie indicatoren en risicobeoordelingen fico’s
	art. 11, vierde lid, tweede alinea	Opstellen coördinatieregeling en deelname aan college
Instellingen voor collectieve belegging in effecten	Richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten:
	art. 99ter, vierde lid	Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website
Verzekeraars	Richtlijn solvabiliteit II
	art. 4, vierde lid	Toetsing uitzonderingsvoorwaarden
	art. 28	Effecten voor de stabiliteit van de financiële systemen in de EU
	art. 31, tweede lid	Bekendmaking van algemene toezichtinformatie
	art. 36	Inrichting toezichtproces
	art. 231, tweede lid	Beoordeling aanvraag voor een intern model van een groep
	art. 237, tweed lid	Beoordeling aanvraag toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer

Artikel 1b

De Autoriteit Financiële Markten neemt bij de uitvoering van haar taak op grond van de wet de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen in acht.

Tabel 1b. Taakuitoefening Autoriteit Financiële Markten

	Relevante richtlijnbepalingen:	Korte omschrijving:
Banken en belegggingsondernemingen	Richtlijn herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen:
	art. 3, vierde lid	Algemene samenwerkingsverplichting ten behoeve van afwikkeling
	art. 3, zevende lid	Rekening houden met mogelijke gevolgen van besluiten in andere lidstaten waar de entiteit actief is
	art. 6, vierde lid	Toetsing herstelplan door de afwikkelingsautoriteit
	art. 11, tweede lid	Informatie ten behoeve van het opstellen en uitvoeren van afwikkelingsplannen
	art. 27, tweede lid	Kennisgeving van bevoegdheid tot nemen van vroegtijdige interventiemaatregel vanwege bepaalde overtreding of een snel verslechterende financiële toestand
	art. 59, achtste en negende lid	Kennisgevings- en raadplegingsvereisten bij vaststelling omtrent levensvatbaarheid instelling
	art. 81, derde en vierde lid	Vertrouwelijke kennisgeving dat instelling faalt of waarschijnlijk zal falen en dat dit redelijkerwijs niet zal worden voorkomen met particuliere maatregelen
	art. 87	In acht nemen beginselen besluitvorming groepsafwikkeling
	art. 112, derde lid	Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website
Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten	Richtlijn markten voor financiële markten 2014:
	art. 73, eerste lid	Opzetten mechanismen om de melding van (potentiële) inbreuken op de bepalingen van de verordening markten voor financiële instrumenten en op de artikelen ter implementatie van de richtlijn markten voor financiële markten 2014 mogelijk te maken
Effectenmarkten	Uitvoeringsrichtlijn marktmisbruik
	art. 3	Specifieke personeelsleden zijn verantwoordelijk voor het verwerken van een melding betreffende marktmisbruik
	art. 4	Publicatie van informatie over het doen van een melding betreffende marktmisbruik
	art. 5	Procedures die van toepassing zijn op een melding betreffende marktmisbruik
	art. 6	Voorschriften omtrent communicatiekanalen ten behoeve van het ontvangen van een melding betreffende marktmisbruik
	art. 7	Registratie van ontvangen meldingen betreffende marktmisbruik
	art. 9	Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens van de meldende persoon
	art. 10	Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens bij het doorgeven van gegevens binnen de AFM en aan andere instanties
	art. 11	Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens van de aangegeven persoon
	art. 12	Evaluatie van de procedures omtrent het ontvangen en in behandeling nemen van meldingen betreffende marktmisbruik
Instellingen voor collectieve belegging in effecten	Richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten:
	art. 99ter, vierde lid	Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website
Verzekeraars en bemiddelaars in verzekeringen	Richtlijn Verzekeringsdistributie:
	art. 3, vierde lid, eerste alinea	Verstrekken van informatie over financiëledienstverleners die grensoverschrijdende diensten verlenen aan EIOPA ten behoeve van openbaar register en het toegang verlenen tot openbaar register vanaf website toezichthouder
	art. 3, vierde lid, zesde alinea	In kennisstelling toezichthoudende autoriteit lidstaat van ontvangst van doorhaling in register
	art. 5, derde lid	Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming verplichtingen bij grensoverschrijdende dienstverlening aan toezichthoudende autoriteit van lidstaat van ontvangst, EIOPA en Europese Commissie
	art. 8, vijfde lid	Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming verplichtingen door bijkantoren aan toezichthoudende autoriteit van lidstaat van herkomst, EIOPA en Europese Commissie
	art. 9, tweede lid	Samenwerking en informatie-uitwisseling met toezichthoudende autoriteit van lidstaat van herkomst bij het nemen van maatregelen ter bescherming van de consument in lidstaat van ontvangst
	art. 11, eerste en vierde lid	Bekendmaken regels van algemeen belang
	art. 13, eerste tot en met derde lid	Samenwerking en uitwisselen van informatie over verzekeraars en bemiddelaars in verzekeringen met toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten
	art. 31, zesde lid	Samenwerking en coördinatie toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten bij uitoefening sanctiebevoegdheden
	art. 32, derde lid	Kennisgeving EIOPA van opgelegde sancties en maatregelen
	art. 35	Opzetten mechanismen om de melding van (potentiële) inbreuken op artikelen ter implementatie van de richtlijn verzekeringsdistributie mogelijk te maken
	art. 36	Informatieverstrekking aan EIOPA over getroffen sancties en administratieve maatregelen

Artikel 2

De Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten nemen bij de uitvoering van hun taken op grond van de wet de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen betreffende samenwerking en informatieverstrekking in acht.

Tabel 2. Grensoverschrijdende samenwerking en informatieverstrekking

	Relevante richtlijnbepalingen:	Korte omschrijving:
Banken	Richtlijn depositogarantiestelsels:
art. 10, tiende lid	Informatie aan EBA inzake onder het Nederlandse depositogarantiestelsel aangehouden gegarandeerde deposito’s en de financiële middelen in het depositogarantiefonds
art. 14, tweede lid	Verplichtingen in het kader van samenwerking met andere depositogarantiestelsels
art. 14, vierde lid	Informatie-uitwisseling inzake depositogarantiestelsels
art. 17, eerste lid	Informatie aan EBA in het kader van vergunningverlening over het depositogarantiestelsel dat op een bank van toepassing is
Banken en beleggingsondernemingen	Richtlijn kapitaalvereisten
	art. 20, eerste, derde en vijfde lid	Informatie inzake governance, verlening en intrekking van een vergunning (banken)
	art. 37	Informatie inzake weigeren van opening bijkantoor en van wijziging werkzaamheden (banken)
	art. 41, tweede lid	Verzoek om bijstand EBA (banken)
	art. 43, vijfde lid	Informatie over voorzorgsmaatregelen en verzoek om bijstand EBA (banken)
	art. 47, tweede lid	Informatie inzake verlening vergunning bijkantoren derdelandbanken
	art. 50, tweede tot en met vijfde lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting inzake liquiditeit en verzoek bijstand EBA
	art. 52, derde lid	Informatie-uitwisseling inzake controles op bijkantoren
	art. 57, vijfde lid	Informatie aan EBA inzake informatie-uitwisseling
	art. 69, eerste tot en met derde lid	Informatie-uitwisseling inzake sancties
	art. 75, eerste en derde lid	Informatie inzake beloningsbeleid
	art. 103, tweede lid	Informatie aan EBA over toepassing van toezichtmaatregelen op banken en beleggingsondernemingen met vergelijkbare risicoprofielen
	art. 107, eerste lid	Informatie aan EBA over toetsingen en evaluaties door toezichthouders
	art. 111, zesde lid	Informeren Commissie en EBA voor onderlinge afspraken toezichthouders
	art. 113, eerste tot en met vierde lid	Coördinatie van besluitvorming door nationale toezichthouders bij groepstoezicht
	Art. 114, tweede lid	Informatieverstrekking bij noodsituaties aan toezichthouders andere lidstaten
	art. 120, derde lid	Informatie over de toepassing van bepalingen van deze richtlijn op een gemengde financiële holding
	art. 125, derde lid	Opstellen lijsten met holdings t.b.v. toezichthouders andere lidstaten, Commissie en EBA
	art. 131, zevende lid	Informatie over systeemrelevantiebuffers
	art. 133, elfde tot en met veertiende lid	Informatie-uitwisseling en vaststelling inzake systeemrisicobufferpercentage
	Richtlijn herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen:
	art. 4, zevende lid	Informatie aan EBA inzake toepassing regels over herstel- en afwikkelingsplannen
	art. 7, derde lid	Informatie inzake groepsherstelplannen
	art. 11, tweede lid	Informatie ten behoeve van het opstellen en uitvoeren van afwikkelingsplannen
	art. 14, eerste en tweede lid	Toesturen (groeps)afwikkelingsplannen
	art. 22	Toesturen goedgekeurde overeenkomsten voor financiële steun binnen de groep
	art. 25, derde lid	Kennisgeving goedkeuren, verbieden of beperken financiële steun
	art. 25, vierde lid	Bezwaren voorleggen aan EBA inzake verbieden of beperken financiële steun
	art. 25, zesde lid, tweede volzin	Kennisgeving verlenen financiële steun
	art. 25, zevende lid	Verzoek aan consoliderende toezichthouder tot herbeoordeling groepsafwikkelingsplan of herzien herstelplan
	art. 30, eerste tot en met vijfde en zevende lid	Coördinatie vroegtijdige-interventiemaatregelen en aanstelling van een tijdelijk bewindvoerder ten aanzien van groepen
	art. 35, zevende lid	Overwegen aanstellen één bijzondere bestuurder voor een groep
	art. 44, twaalfde lid	Kennisgeving Europese Commissie over uitsluiten van bepaalde passiva van bail-in
	art. 45, zestiende lid	Kennisgeving aan EBA van MREL-vereisten voor alle entiteiten
	art. 59, achtste en negende lid	Kennisgevings- en raadplegingsvereisten bij vaststelling omtrent levensvatbaarheid instelling
	art. 62, eerste en achtste lid	Kennisgeving overweging vaststelling en gezamenlijke besluitvorming omtrent levensvatbaarheid instelling
	art. 81, derde en vierde lid	Vertrouwelijke kennisgeving dat instelling faalt of waarschijnlijk zal falen en dat dit redelijkerwijs niet zal worden voorkomen met particuliere maatregelen
	art. 83, eerste tot en met derde lid	Procedurele vereisten na nemen afwikkelingsmaatregelen
	art. 87	In acht nemen beginselen besluitvorming groepsafwikkeling
	art. 88, eerste tot en met derde, vijfde en zesde lid	Oprichting van, deelname aan en voorzitten van afwikkelingscolleges
	art. 89	Oprichting en functioneren van Europese afwikkelingscolleges
	art. 91, eerste, zevende en negende tot en met dertiende lid	Besluitvorming en procedures bij groepsafwikkeling waarbij een dochteronderneming van de groep is betrokken
	art. 92, met uitzondering van het vierde lid	Besluitvorming en procedures bij groepsafwikkeling
	art. 113, eerste lid	Kennisgeving aan EBA van opgelegde sancties als bedoeld in artikel 111 van de richtlijn alsmede de status van eventueel ingestelde beroepen en resultaat daarvan
Beleggingsinstellingen	Richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen:
	art. 24, vijfde lid	Informatie inzake beheersing systeemrisico’s
	art. 25	Informatie inzake hefboomfinanciering
	art. 38, zesde lid	Informatie inzake naleving richtsnoeren en aanbevelingen ESMA
	art. 45, vierde tot en met negende lid	Informatie inzake niet-naleving regels door beheerder
	art. 46, derde lid	Informatie inzake niet-naleving regels door beheerder derde land
	art. 48, derde lid	Informatie inzake opgelegde sancties
	art. 50, eerste lid	Algemene samenwerkingsverplichting
	art. 50, vierde en vijfde lid	Informatie inzake samenwerkingsregelingen
	art. 52	Informatie-uitwisseling met derde landen
	art. 53	Informatie-uitwisseling inzake potentiële systeemimplicaties van activiteiten van beheerders
	art. 54, eerste, tweede en derde lid	Verificatie en inspectie ter plaatse
	art. 67, derde lid	Informatie ten behoeve van advies ESMA derdelandenbeleid
Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten	Richtlijn markten voor financiële markten 2014:
	art. 5, derde lid, eerste alinea	Informatie aan ESMA over verlening of intrekking van een vergunning
	art. 9, tweede lid, eerste alinea, laatste volzin	Informatie aan ESMA over het verlenen van toestemming aan leden van het bestuur van een beleggingsonderneming om een extra niet-uitvoerende bestuursfunctie te vervullen
	art. 17, vijfde lid, vijfde alinea	Beschrijving interne beheersing van beleggingsonderneming aan bevoegde autoriteit lidstaat van het handelsplatform waartoe de beleggingsonderneming DEA verleent
	art. 18, tiende lid	Het op verzoek van ESMA beschikbaar stellen van informatie over werking van een MTF of OTF Informatie aan ESMA over verlening van vergunning als MTF of OTF aan ESMA
	art. 31, tweede lid, tweede alinea	In kennisstelling van ESMA en toezichthoudende instanties van andere lidstaten van inbreuken op regels en handelsvoorwaarden van een MTF of OTF
	art. 32, tweede lid, derde alinea	In kennisstelling van ESMA en toezichthoudende instanties van andere lidstaten van uitsluiting of opschorting van de handel van een financieel instrument op een handelsplatform
	art. 33, zesde lid	Informatie aan ESMA over registratie MKB-groeimarkt of doorhaling van registratie
	art. 34, tweede lid	Het op verzoek van ESMA verstrekken van informatie over verbonden agenten i.v.m. grensoverschrijdende dienstverlening
	art. 44, zesde lid	Informatie aan ESMA over intrekken vergunning gereglementeerde markt
	art. 45, tweede lid, derde alinea	Informatie ESMA over het verlenen toestemming aan leden van het bestuur gereglementeerde markt om extra niet-uitvoerende bestuursfunctie te vervullen
	art. 48, vijfde lid, tweede alinea	Informatie aan ESMA over parameters stilleggen handel op gereglementeerde markt
	art. 52, tweede lid, derde alinea	Mededeling aan ESMA en andere bevoegde autoriteiten van besluit opschorten of uitsluiten van de handel van financieel instrument
	art. 54, tweede lid, tweede alinea	Informatie aan ESMA en bevoegde autoriteiten over ernstige inbreuken op regels en handelsvoorwaarden
	art. 57, zesde lid, eerste alinea	Raadpleging bevoegde autoriteiten over positielimiet grondstoffenderivaat. Informatie aan centrale bevoegde autoriteit over geschillen
	art. 57, zesde lid, tweede alinea	Afsluiting samenwerkingsovereenkomst voor gegevensuitwisseling
	art. 57, tiende lid Art. 59, derde lid	Informatie aan ESMA over bijzonderheden van positiebeheerscontroles Informatie aan ESMA over vergunningverlening datarapporteringsdienstverleners
	art. 75, derde lid	Informatie aan ESMA over klachten- en beroepsprocedures
	art. 79, zesde lid	Samenwerking met openbare instanties die toezicht houden op spotmarkten
	art. 79, zevende lid	Samenwerking met en verslag uitbrengen aan bepaalde andere overheidsinstanties over agrarische grondstoffenderivaten
	art. 87	Algemene samenwerking en informatieverplichting ESMA
Bemiddelaars in hypothecair krediet	Richtlijn hypothecair krediet
	art. 32, derde lid	kennisgeving aan lidstaat van ontvangst bij grensoverschrijdende dienstverlening toegelaten kredietbemiddelaar
	art. 33, tweede lid	kennisgeving aan lidstaat van ontvangst bij intrekking toelating kredietbemiddelaar die grensoverschrijdend diensten verleent
Effecten uitgevende instellingen	Richtlijn prospectus:
	art. 13, tweede lid	Informatie inzake goedkeuring prospectus
	art. 13, vijfde lid	Informatie inzake delegatie goedkeuring prospectus
	art. 14, eerste lid	Beschikbaar stellen van prospectus
	art. 17, eerste lid	Geldigheid prospectus
	art. 17, tweede lid	Mededeling inzake vereiste nieuwe informatie
	art. 18, derde lid	Informatie en publicatie van certificaten van goedkeuring
	art. 21, eerste lid bis en ter	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 21, tweede lid, derde alinea	Informatie inzake delegatieregeling
	art. 21, vierde lid	Deelname inspecties ter plaatse
	art. 22, derde lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 23	Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid en getroffen maatregelen
	Richtlijn transparantie:
	art. 23, eerste lid, laatste volzin	Informatie inzake wijziging vergunning
	art. 24, derde lid	Informatie inzake (taak)delegatieregeling
	artikel 25, tweede lid, tweede alinea, tweede lid ter en quater	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 25, derde lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 25, vierde lid	Informatie inzake samenwerkingsovereenkomst
	art. 26	Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid en getroffen maatregelen
Financiële conglomeraten	Richtlijn financiële conglomeraten:
	art. 4, eerste lid	Informatie inzake aanmerken groep als financieel conglomeraat
	art. 4, tweede lid	Informatie inzake aanmerken groep als financieel conglomeraat
	art. 10, eerste lid	Informatie inzake aangewezen coördinator
	art. 11, vierde lid, eerste alinea	Samenwerking via colleges
	art. 12, eerste en tweede lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 12 bis	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 14, eerste lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 18, eerste lid	Rekening houden met richtsnoeren
	art. 18, derde lid	Informatie over toezicht op financieel conglomeraat
Instellingen voor collectieve belegging in effecten	Richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten:
	art. 6, eerste lid	Informatie inzake verlening van een vergunning
	art. 9, tweede lid	Informatie inzake moeilijkheden in een derde land
	art. 21, vijfde lid, onderdeel a	Informatie inzake problemen samenwerking, inclusief weigering informatie te verstrekken door een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat
	art. 21, zevende lid	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie
	art. 21, negende lid	Informatie inzake weigering van vergunningverlening
	art. 32, zesde lid	Informatie inzake verlening van een ontheffing
	art. 51, eerste lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 52, vierde lid, derde alinea	Informatie inzake informatie inzake een lijst met specifieke obligaties en categorieën uitgevende instellingen die bevoegd zijn deze obligaties uit te geven
	art. 99ter, tweede lid	Informatie-uitwisseling inzake opgelegde sancties die niet bekend zijn gemaakt
	art. 99quater, tweede lid	Samenwerking en coördinatie bij uitoefening sanctiebevoegdheden
	art. 99sexies, eerste en tweede lid	Verstrekking geaggregeerde informatie over opgelegde sancties en maatregelen
	art. 101, eerste lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 101, tweede lid, onderdeel a	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 102, tweede en vijfde lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 103, derde en zevende lid	Informatie inzake aangewezen autoriteiten
	art. 108, vijfde lid, tweede alinea	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie
Verzekeraars	Richtlijn solvabiliteit II
	art. 25 bis	Kennisgeving van verleende en ingetrokken vergunningen
	art. 26	Samenwerking met de toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten
	art. 30, derde lid	Melding aan de lidstaat van herkomst
	art. 38, tweede lid	Melding aan de lidstaat van herkomst
	art. 52, eerste lid	Informatie aan EIOPA over kapitaalopslagfactoren
	art. 60	Samenwerking inzake voorgenomen verwerving door financiële onderneming
	art. 65 bis	Samenwerking met EIOPA
	art. 71, tweede lid	Convergentie van het toezicht
	art. 77 septies, eerste lid, tweede alinea	Informatie aan EIOPA over de toepassing van een aantal richtlijnbepalingen
	art. 138, vierde lid, vierde alinea, en vijfde lid	Samenwerking bij de uitoefening van solvabiliteitstoezicht
	art. 139, derde lid	Samenwerking bij de uitoefening van solvabiliteitstoezicht
	art. 144, tweede lid	Samenwerking bij de intrekking van een vergunning
	art. 146, eerste en derde lid	Informatieverstrekking i.v.m. vestiging van een bijkantoor
	art. 148, eerste lid	Informatieverstrekking i.v.m. dienstverrichting
	art. 155, tweede, derde en negende lid	Informatie over door een lidstaat van ontvangst genomen maatregelen
	art. 158, eerste en tweede lid	Samenwerking bij het toezicht op herverzekeraars
	art. 159, derde alinea	Statistische informatie over grensoverschrijdende werkzaamheden
	art. 167, derde lid	Samenwerking bij het toezicht op verzekeraars met vergunningen in meerdere lidstaten
	art. 170	Kennisgeving inzake intrekking vergunning
	art. 176	Informatie over vergunningverlening aan verzekeraars met moederonderneming in een derde land
	art. 177, eerste lid	Melding van door verzekeraars ondervonden moeilijkheden in een derde land
	art. 195	Uitwisseling van informatie
	art. 196	Samenwerking m.b.t. communautaire co-assurantie
	art. 206, tweede lid, derde alinea	Informatie over ziektetafels en andere statistische gegevens
	art. 213, derde, vierde en zesde lid	Informatie over de op een gemengde financiële holding toe te passen richtlijnbepalingen
	art. 214, tweede lid	Afstemming in het kader van het groepstoezicht
	art. 215, tweede lid	Afstemming in het kader van het groepstoezicht
	art. 216, eerste lid en vierde lid, derde alinea	Kennisgeving inzake uiteindelijke moederonderneming op nationaal niveau
	art. 217, eerste lid, derde alinea	Kennisgeving inzake moederonderneming die meerdere lidstaten bestrijkt
	art. 218, vijfde lid	Afstemming in het kader van het groepstoezicht
	art. 219, eerste lid	Afstemming in het kader van het groepstoezicht
	art. 220, tweede lid	Afstemming in het kader van het groepstoezicht
	art. 221, tweede lid	Afstemming in het kader van het groepstoezicht
	art. 227, tweede lid, tweede alinea	Verificatie gelijkwaardigheid van de solvabiliteitsregeling van een derde land
	art. 231, eerste lid, zesde lid, tweede en derde alinea, en zevende lid, derde alinea	Kennisgeving inzake toepassing intern model van een groep
	art. 237, eerste lid, en zesde lid, derde alinea	Kennisgeving inzake toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer
	art. 238, tweede, derde en vierde lid	Samenwerking m.b.t. toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer
	art. 239, eerste, tweede en derde lid	Te treffen maatregelen m.b.t. een groep met geconcentreerd risicobeheer
	art. 240, eerste lid	Afstemming in het kader van het groepstoezicht
	art. 244, tweede en derde lid	Afstemming in het kader van het groepstoezicht
	art. 245, tweede en derde lid	Afstemming in het kader van het groepstoezicht
	art. 248, eerste en vierde lid	Afstemming in het kader van het groepstoezicht
	art. 249, eerste en tweede lid	Informatie-uitwisseling in het kader van het groepstoezicht
	artt. 250 tot en met 252	Samenwerking in het kader van het groepstoezicht
	art. 258, eerste en tweede lid	Handhavingsmaatregelen in het kader van het groepstoezicht
	art. 260, eerste lid	Verificatie van gelijkwaardigheid van het toezicht in een derde land
	art. 261, tweede lid	Samenwerking met de toezichthoudende autoriteiten van derde landen
	art. 270	Kennisgeving van saneringsmaatregelen
	art. 273, derde lid	Kennisgeving van een liquidatieprocedure
	art. 284, tweede lid	Informatie m.b.t. een liquidatieprocedure
	art. 298, tweede lid	Samenwerking tussen de lidstaten en de Europese Commissie
	art. 308 ter, vierde lid	Bekendmaking lijst van verzekeraars waarop bepaalde overgangsmaatregelen van toepassing zijn

Artikel 3

De in artikel 19, eerste lid, van verordening 1093/2010, onderscheidenlijk artikel 19, eerste lid, van verordening 1094/2010 en artikel 19, eerste lid, van verordening 1095/2010, bedoelde procedure voor de schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties is van toepassing in de gevallen, vermeld in de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen.

Tabel 3. Schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties

	Relevante richtlijnbepalingen:	Betreft meningsverschillen inzake:
Banken en beleggingsondernemingen	Richtlijn kapitaalvereisten:
	art. 112, tweede lid, eerste alinea	Aangelegenheden met betrekking tot de uitoefening van geconsolideerd toezicht
	art. 117, tweede lid, eerste alinea	Aangelegenheden met betrekking tot onderlinge grensoverschrijdende samenwerking
Beleggingsinstellingen	Richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen:
	art. 45, tiende lid	Voorleggen aan ESMA van geschil tussen toezichthouders over toezichtsmaatregelen
	art. 55	Samenwerking en coördinatie in de zin van de richtlijn
Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten	Richtlijn markten voor financiële markten 2014:
	artikel 57, zesde lid, eerste alinea	Geschil toezichthoudende instanties over toepassing unieke positielimiet
	artikel 82	Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	artikel 86, eerste lid, onderdeel b, tweede lid, vierde alinea, en derde lid, derde alinea	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
Effecten uitgevende instellingen	Richtlijn prospectus:
	art. 22, tweede lid	Te late honorering of afwijzing van een informatieverzoek door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	Richtlijn transparantie:
	art. 25, tweede lid bis	Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
Financiële conglomeraten	Richtlijn financiële conglomeraten:
	art. 18, eerste lid bis	Beoordeling van een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat met betrekking tot de gelijkwaardigheid van het toezicht in derdelanden
Instellingen voor collectieve belegging in effecten	Richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten:
	art. 21, vijfde lid, onderdeel b	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 101, achtste lid, onderdelen a, b en c	Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 108, vijfde lid, sub b	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
Verzekeraars	Richtlijn solvabiliteit II
	art. 33, derde alinea	Verificaties bij in een andere lidstaat gevestigde bijkantoren
	art. 38, tweede lid, derde alinea	Verificaties bij dienstverleners waaraan functies of activiteiten zijn uitbesteed
	art. 155, derde lid, tweede alinea	Inbreuken op wettelijke voorschriften van de lidstaat van ontvangst
	art.158, tweede lid, tweede alinea	Inbreuken op wettelijke voorschriften van de lidstaat van ontvangst
	art. 227, tweede lid, derde alinea	Gelijkwaardigheid van de solvabiliteitsregeling van een derde land
	art. 231, derde lid	Aanvraag voor toepassing van een intern model van een groep
	art. 237, derde lid	Aanvraag voor toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer
	art. 238, vijfde lid	Toezicht op een groep met geconcentreerd risicobeheer
	art. 239, vierde lid	Herstelmaatregelen van dochterondernemingen
	art. 247, vierde lid	Aanwijzing groepstoezichthouder
	art. 248, tweede lid, derde alinea	Uitoefening groepstoezicht
	art. 248, vierde lid, tweede alinea	Coördinatie-afspraken m.b.t. uitoefening groepstoezicht
	art. 249, lid 1 bis	Samenwerking en informatie-uitwisseling in het kader van het groepstoezicht
	art. 255, tweede lid, vierde alinea	Verificaties in het kader van het groepstoezicht
	art. 260, eerste lid, vierde alinea	Gelijkwaardigheid van het toezicht van een derde land

Artikel 4

Een wijziging van de in de artikelen 1a, 1b, 2 en 3 genoemde richtlijnbepalingen gaat voor de toepassing van deze regeling gelden met ingang van de dag waarop aan de betrokken wijziging uiterlijk uitvoering moet zijn gegeven.

Artikel 5

Deze regeling berust mede op de artikelen 1:24, vierde lid, 1:25, vierde lid, 1:51e en 1:65, zesde lid, van de wet.

Artikel 6

Deze regeling treedt in werking met ingang van 1 januari 2013.

Artikel 7

Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft.

Origineel slotformulier en ondertekening

Deze regeling zal met de toelichting in de Staatscourant worden geplaatst.

De

Minister

van Financiën,

J.R.V.A. Dijsselbloem