Besluit bestuurlijke boetes financiële sector

Geraadpleegd op 19-04-2024.
Geldend van 01-01-2013 t/m 31-03-2013

Origineel opschrift en aanhef

Besluit van 11 juni 2009, houdende regels voor het vaststellen van de op grond van de Wet op het financieel toezicht en enige andere wetten op te leggen bestuurlijke boetes (Besluit bestuurlijke boetes financiële sector)

Wij Beatrix, bij de gratie Gods, Koningin der Nederlanden, Prinses van Oranje-Nassau, enz. enz. enz.

Op de voordracht van Onze Minister van Financiën, gedaan mede namens Onze Minister van Sociale Zaken en Werkgelegenheid, van 19 mei 2009, nr. FM/2009/1037 M, Generale Thesaurie, Directie Financiële Markten;

Gelet op de artikelen 176, tweede lid en 179, eerste lid, van de Pensioenwet, artikelen 10d, vijfde lid en 10e van de Sanctiewet 1977, artikelen 9b, tweede lid en 9c, eerste lid, van de Wet financiële betrekkingen buitenland 1994, artikelen 21, tweede lid en 22, eerste lid, van de Wet inzake de geldtransactiekantoren, artikelen 1:80, tweede lid en 1:81, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht, artikel 28, eerste en tweede lid, van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, artikelen 54, tweede lid en 55, eerste lid, van de Wet toezicht accountantsorganisaties, artikelen 21, tweede lid en 22, eerste lid, van de Wet toezicht trustkantoren, artikelen 171, tweede lid en 174, eerste lid, van de Wet verplichte beroepspensioenregeling en artikelen 19, tweede lid en 20, eerste lid, van de Wet verplichte deelneming in een bedrijfstakpensioenfonds 2000;

De Raad van State gehoord (advies van 2 april 2009, nr. W06.09.0076/III);

Gezien het nader rapport van Onze Minister van Financiën, van 2 juni 2009, nr. FM 2009/1037 M, Generale Thesaurie, Directie Financiële Markten, uitgebracht mede namens Onze Minister van Sociale Zaken en Werkgelegenheid;

Hebben goedgevonden en verstaan:

§ 1. Algemene bepalingen

Artikel 1

In dit besluit wordt verstaan onder basisbedrag: basisbedrag als bedoeld in artikel 10e, tweede lid, van de Sanctiewet 1977, artikel 9c, tweede lid, van de Wet financiële betrekkingen buitenland 1994, artikel 22, tweede lid, van de Wet inzake de geldtransactiekantoren, artikel 1:81, tweede lid, van de Wet op het financieel toezicht, artikel 28, tweede lid van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, artikel 55, tweede lid, van de Wet toezicht accountantsorganisaties, artikel 22, tweede lid, van de Wet toezicht trustkantoren.

Artikel 2

• 1 De toezichthouder stelt een bestuurlijke boete in de tweede of derde categorie vast op het basisbedrag.

• 2 De toezichthouder verlaagt of verhoogt het basisbedrag met ten hoogste 50 procent indien de ernst of duur van de overtreding een dergelijke verlaging of verhoging rechtvaardigt.

• 3 De toezichthouder verlaagt of verhoogt het basisbedrag met ten hoogste 50 procent indien de mate van verwijtbaarheid van de overtreder een dergelijke verlaging of verhoging rechtvaardigt.

Artikel 3

De door de toezichthouder met toepassing van artikel 2 vast te stellen bestuurlijke boete wordt verdubbeld indien tijdens het plegen van de overtreding nog geen vijf jaren zijn verlopen sedert het opleggen van een bestuurlijke boete aan de overtreder ter zake van eenzelfde overtreding.

Artikel 4

• 1 De toezichthouder houdt bij het vaststellen van een bestuurlijke boete rekening met de draagkracht van de overtreder.

• 2 De toezichthouder kan op basis van het eerste lid de op te leggen bestuurlijke boete verlagen met maximaal 100 procent.

§ 2. Indeling van overtredingen in categorieën

Artikel 5

Overtreding van artikel 5:20 van de Algemene wet bestuursrecht is beboetbaar volgens de tweede categorie.

Artikel 6

Overtreding van artikel 10b van de Sanctiewet 1977 is beboetbaar volgens de eerste categorie.

Artikel 7

Overtreding van artikel 1 van het Besluit financieel verkeer strategische goederen 1996 is beboetbaar volgens de derde categorie

Artikel 8

Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet financiële betrekkingen buitenland 1994, is als volgt beboetbaar:

Artikel	Boetecategorie
6, derde lid	2
7, eerste tot en met het vierde lid	1

Artikel 9

[Vervallen per 01-01-2013]

Artikel 10

Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet op het financieel toezicht of in een hierna genoemd artikel van een op die wet gebaseerde algemene maatregel van bestuur, is als volgt beboetbaar:

	Boetecategorie
Wet op het financieel toezicht
Algemeen deel
1:10	2
1:12, vierde en vijfde lid	2
1:28, tweede en derde lid	3
1:58, tweede lid	3
1:58a, tweede lid	3
1:58b, tweede lid	3
1:58c, derde lid	3
1:59, tweede lid	3
1:67, eerste lid	3
1:74, eerste lid	2
1:76, zesde lid, aanhef en onderdeel a	2
1:77, eerste lid	3
Deel Markttoegang financiële ondernemingen
2:3a, eerste lid	3
2:3e, eerste lid	3
2:4, eerste lid	3
2:6, eerste lid	3
2:8, eerste lid	3
2:9, eerste en tweede lid	1
2:10, eerste lid en tweede lid	1
2:10, vierde lid	2
2:10a, eerste lid	3
2:10e, eerste lid	3
2:10f, eerste lid	3
2:11, eerste lid	3
2:15, eerste lid	1
2:15, tweede lid	2
2:16, eerste en derde lid	3
2:18, eerste lid	1
2:18, tweede lid	2
2:20	3
2:25, eerste lid	1
2:25, tweede lid	2
2:26	2
2:26a. eerste lid	3
2:26c, eerste lid	3
2:26d, eerste lid	3
2:26f, eerste lid	3
2:27, eerste lid	3
2:35	1
2:36, eerste en tweede lid	3
2:36, derde en vierde lid	1
2:36, vijfde lid	2
2:38, eerste lid	1
2:38, tweede lid	2
2:39, eerste en tweede lid	1
2:40, eerste lid	3
2:45, eerste lid tot en met derde lid	1
2:45, vierde lid	2
2:46, eerste lid tot en met derde lid	1
2:48, eerste lid	3
2:50, eerste lid	3
2:52, eerste lid	1
2:53, eerste en tweede lid	1
2:54, eerste en tweede lid	1
2:54, vierde lid	2
2:54a, eerste lid	3
2:54c, eerste lid	3
2:54d, eerste lid	3
2:54f, eerste lid	3
2:54g, eerste lid	3
2:54i, eerste lid	3
2:54l, eerste lid	3
2:54n, eerste en tweede lid	3
2:54n, vierde lid	2
2:55, eerste lid	3
2:60, eerste lid	3
2:65, eerste lid en tweede lid	3
2:71, eerste lid	1
2:72, eerste lid	1
2:73, eerste en tweede lid	1
2:75, eerste lid	3
2:80, eerste lid	3
2:81, derde lid	1
2:84, tweede lid	1
2:86, eerste lid	3
2:90, tweede lid	1
2:92, eerste lid	3
2:96, eerste lid	3
2:99, vierde en vijfde lid	1
2:100, tweede lid	2
2:101, eerste lid	1
2:102, eerste lid	1
2:103	2
2:103a, eerste lid	2
2:106a, eerste lid	2
2:107, eerste lid	1
2:107a, eerste en tweede lid	1
2:108, eerste lid	1
2:110, eerste lid	1
2:111, eerste lid	1
2:112, eerste lid	1
2:114, eerste lid	1
2:115, eerste lid	1
2:117, eerste lid	1
2:118, eerste lid	1
2:120, eerste lid	1
2:121, eerste lid	1
2:121a, eerste lid	1
2:122, eerste en vierde lid	1
2:122a, eerste lid	1
2:123, eerste, derde en vierde lid	1
2:125, eerste lid	1
2:126, eerste lid	1
2:127, eerste lid	1
2:128, vijfde lid	1
2:129, eerste en derde lid	1
2:130, eerste lid	1
Deel Prudentieel toezicht financiële ondernemingen
3:5, eerste lid	3
3:5, vierde lid	2
3:6, eerste lid	3
3:6, vierde lid	2
3:7, eerste lid	3
3:7, vierde lid	2
3:8	2
3:9, eerste lid	2
3:10, eerste lid	2
3:10, derde lid	1
3:15, eerste en tweede lid	2
3:16, eerste tot en met derde lid	2
3:17, eerste lid	2
3:18, eerste en tweede lid	2
3:19, eerste en tweede lid	2
3:19a,	2
3:20	2
3:20a	3
3:21, eerste en tweede lid	2
3:24	2
3:29, eerste lid	2
3:29, tweede lid	1
3:29b	2
3:29c, eerste lid	2
3:30, eerste lid	2
3:32	2
3:34	2
3:35a, eerste en tweede lid	2
3:36, eerste, tweede lid	3
3:36, derde en zesde lid	2
3:37, eerste tot en met derde lid	2
3:38	2
3:38a	3
3:39, eerste en tweede lid	2
3:40	2
3:41	1
3:42	1
3:43, tweede lid	1
3:44, eerste lid	2
3:47, eerste, tweede, derde, vijfde en zesde lid	2
3:48	1
3:51	3
3:52	1
3:53, eerste lid	3
3:53, tweede en derde lid	1
3:54, derde lid	3
3:55, tweede lid	3
3:57, eerste, tweede, vijfde en zevende lid	3
3:59, tweede lid	3
3:62, tweede lid	3
3:63, eerste en tweede lid	3
3:67, eerste lid	3
3:67, tweede en derde lid	2
3:67, vierde lid	3
3:68, eerste lid	3
3:68, derde lid	2
3:68a, eerste lid	2
3:69, eerste lid	3
3:69, tweede lid	2
3:70, eerste lid	1
3:71, eerste lid	1
3:71, tweede lid	2
3:72, eerste, derde en zevende lid	2
3:72, vierde, zesde en negende lid	1
3:73	2
3:74, eerste lid	1
3:74a, eerste, tweede en vierde lid	2
3:74a, derde lid	1
3:74b, eerste en tweede lid	2
3:75	2
3:76, eerste en tweede lid	1
3:77	2
3:78, eerste lid	1
3:81, eerste en derde lid	1
3:82, eerste en tweede lid	2
3:83, eerste lid	1
3:86, eerste en tweede lid	2
3:87, eerste lid	1
3:88, eerste en tweede lid	2
3:89, eerste lid	2
3:95, eerste lid	3
3:96, eerste lid	3
3:96, vierde lid	2
3:99, eerste lid	2
3:103, eerste en tweede lid	1
3:104, eerste en derde lid	2
3:105, vierde lid	2
3:106, eerste lid	2
3:108, eerste tot en met derde lid	1
3:110, vierde en vijfde lid	1
3:111, derde lid	2
3:111a. eerste lid	3
3:111a, tweede lid	2
3:111b, eerste lid	2
3:112, eerste lid	2
3:113, eerste en tweede lid	2
3:116	1
3:119, eerste lid	1
3:120, eerste tot en met vijfde en zevende lid	1
3:124, tweede lid	1
3:125, eerste lid	1
3:129, eerste en tweede lid	1
3:131, eerste lid	2
3:132, eerste lid	2
3:132, derde lid	3
3:135, eerste lid	3
3:136, eerste en tweede lid	2
3:137	3
3:138, eerste lid	2
3:139, eerste lid	2
3:141, eerste lid	2
3:143	3
3:144, eerste lid	2
3:145, eerste lid	2
3:146, eerste lid	2
3:148, eerste lid	2
3:151, derde lid	2
3:153	2
3:155, eerste en derde lid	2
3:156, zesde lid	2
3:158, derde en vierde lid	2
3:175 derde lid	2
3:196	3
3:259, eerste en tweede lid	3
3:262	2
3:263, eerste tot en met derde lid	2
3:264, eerste lid	2
3:267, derde en vierde lid	2
3:267a, eerste tot en met vierde lid	2
3:267b, eerste tot en met derde lid	2
3:267c, eerste lid	2
3:269, eerste en tweede lid	2
3:271	2
3:272, eerste lid	2
3:273, eerste lid	1
3:277a, eerste lid	2
3:279, eerste en vierde lid	2
3:280, tweede en derde lid	2
3:280a, tweede lid	1
3:284, tweede lid	2
3:285, eerste en tweede lid	3
3:286, eerste en tweede lid	3
3:296, eerste, tweede, derde en achtste lid	3
3:296, vierde lid	2
3:297, eerste en tweede lid	2
3:297, vijfde lid	3
3:298, eerste, tweede lid	2
3:298, vijfde lid	3
3:299, eerste lid	3
3:299, derde lid	2
Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen
4:3, eerste lid	3
4:3, vierde lid	2
4:4, eerste lid	3
4:4a	3
4:5, tweede lid	1
4:6, eerste lid	2
4:6a, eerste lid	1
4:9, eerste en tweede lid	2
4:10, eerste lid	2
4:11, eerste en tweede lid	2
4:11, vierde lid	1
4:13, eerste en tweede lid	2
4:14, eerste lid	2
4:15, eerste lid	2
4:16, eerste lid	2
4:17, eerste lid	2
4:18a, eerste en tweede lid	2
4:18b, tweede en derde lid	2
4:18c, derde lid	2
4:18d, eerste en tweede lid	2
4:18e, eerste en tweede lid	2
4:19, eerste tot en met het derde lid	2
4:20, eerste en derde lid	2
4:21	1
4:22, eerste en tweede lid	2
4:23, eerste en tweede lid	2
4:24, eerste en derde lid	2
4:24, tweede lid	3
4:25, eerste lid	2
4:25b, eerste en tweede lid	2
4:25d	2
4:26, eerste tot en met zevende lid	2
4:26, tweede lid	1
4:27, eerste, tweede en vierde lid	2
4:29, vierde lid	2
4:30a, eerste tot en met derde lid	2
4:31, eerste tot en met derde lid	2
4:31a	2
4:32, eerste en tweede lid	2
artikel 4:33, eerste lid	2
4:34, eerste en tweede lid	3
4:35	3
4:39	2
4:40	2
4:41	2
4:42	2
4:43, eerste lid	2
4:44, eerste en tweede lid	2
4:46, eerste lid	2
4:46, tweede tot en met vierde lid	1
4:46a, eerste lid	1
4:47, eerste en tweede lid	1
4:47, derde en vierde lid	2
4:48, eerste lid	1
4:49, eerste tot en met vierde lid	2
4:50, eerste lid	1
4:50, tweede lid	2
4:51, eerste tot en met vierde lid	1
4:52, eerste en tweede lid	2
4:52a	1
4:53	2
4:55	1
4:55a	2
4:56, eerste lid	2
4:57, eerste en tweede lid	2
4:57a, eerste lid	2
4:57b, eerste en tweede lid	2
4:57c, eerste tot en met derde lid	2
4:58	2
4:59, eerste en tweede lid	2
4:59a, eerste en tweede lid	2
4:59b, eerste lid	2
4:59c, eerste tot en met zevende lid	2
4:59d, eerste tot en met zesde lid	2
4:59e, eerste lid	2
4:60, eerste tot en met vierde lid	2
4:61a, eerste tot en met vierde lid	2
4:61b, eerste tot en met derde lid	2
4:62, eerste tot en met vierde lid	2
4:62b, eerste en tweede lid	2
4:62e, eerste lid	2
4:62f, eerste tot en met derde lid	2
4:62g, eerste tot en met derde lid	2
4:62h, eerste lid	2
4:62i	2
4:62j, eerste en tweede lid, vierde en vijfde lid	2
4:62k	2
4:63, eerste en tweede lid	2
4:65, eerste tot en met derde lid	2
4:66	2
4:67, eerste lid	2
4:68, eerste lid	2
4:69, eerste lid	2
4:70, eerste tot en met zevende lid	2
4:71, eerste tot en met vijfde lid	2
4:71a, eerste lid	2
4:71b, eerste tot en met derde lid	2
4:71c, eerste en tweede lid	2
4:71d, eerste tot en met zesde lid	2
4:74, eerste lid	2
4:74a	3
4:75, eerste lid	2
4:76, eerste lid	2
4:77, eerste en tweede lid	2
4:77, derde lid	1
4:79, eerste lid	1
4:83, eerste lid	2
4:84, eerste en tweede lid	2
4:85, eerste en vierde lid	1
4:85, vijfde lid	2
4:87, eerste, tweede en vierde lid	2
4:88, eerste, tweede en vierde lid	1
4:89, eerste en tweede lid	2
4:89a, eerste en tweede lid	2
4:90, eerste lid	2
4:90a, eerste tot en met het vijfde lid	2
4:90b, eerste tot en met het tiende lid	2
4:90c, eerste tot en met het vierde lid	2
4:90d, eerste, tweede en vierde lid	2
4:90e, eerste tot en met het vijfde en achtste lid	2
4:91a, eerste, derde tot en met zevende en negende lid	2
4:91b, eerste tot en met het vierde lid	2
4:91c, eerste en tweede lid	2
4:91d, eerste en tweede lid	2
4:91g, eerste tot en met het vierde lid	2
4:91i	2
4:91j, eerste, tweede en vijfde lid	2
4:91k, eerste en tweede lid	2
4:91l, eerste en tweede lid	2
4:93, eerste lid	2
4:94, eerste en derde lid	2
4:94, tweede lid	1
4:95, eerste en derde lid	2
4:95, tweede lid	1
4:96, eerste en tweede lid	2
4:97, eerste en tweede lid	2
4:99, eerste lid	1
4:100, eerste en derde lid	2
4:100, tweede lid	1
4:100a, eerste lid	2
4:100b, eerste tot en met het derde lid	2
4:100c	2
4:100d, eerste en tweede lid	2
4:103, eerste en vierde lid	2
4:104, eerste en derde lid	1
Deel Gedragstoezicht financiële markten
5:2	3
5:16, tweede lid	2
5:18, tweede lid	2
5:20, eerste tot en met vijfde lid	2
5:21, eerste tot en met vijfde en zevende lid	2
5:21, zesde lid	1
5:23, eerste en vijfde lid	2
5:25c, eerste lid	3
5:25d, eerste en derde lid	2
5:25e, eerste en tweede lid	1
5:25f, eerste tot en met derde lid	2
5:25h, eerste tot en met derde lid	1
5:25i, eerste tot en met derde en vijfde lid	3
5:25m, eerste tot en met derde lid, zesde en achtste lid	2
5:25n	1
5:25p, eerste tot en met vijfde lid	1
5:25q	2
5:25v, derde lid	2
5:26, eerste lid	3
5:27, derde en vierde lid	2
5:28	2
5:29, eerste, tweede, vierde en vijfde lid	2
5:30	2
5:31, eerste, derde en vierde lid	2
5:32, eerste tot en met derde lid	3
5:32, vierde lid	2
5:32a, eerste tot en met het derde lid	2
5:32b, eerste tot en met het derde en vijfde lid	2
5:32c	2
5:32d, eerste en zevende lid	3
5:32e	2
5:32f, eerste lid	2
5:32g, eerste en tweede lid	2
5:32j, eerste tot en met het derde lid	2
5:32k, eerste, tweede en vierde lid	2
5:32l, eerste tot en met het derde lid	2
5:32m	2
5:34, eerste en tweede lid	2
5:35, eerste tot en met vierde lid	2
5:36	3
5:38, eerste en tweede lid	2
5:39, eerste lid	2
5:40	2
5:41, eerste en tweede lid	2
5:42	2
5:43, eerste en tweede lid	2
5:48, derde tot en met achtste lid	2
5:50	1
5:51, eerste lid	1
5:56, eerste, derde en zevende lid	3
5:57, eerste lid	3
5:58, eerste lid	3
5:59, eerste en tweede lid	3
5:60, eerste en derde lid	2
5:61, eerste lid	1
5:62, eerste lid	2
5:63, derde lid	2
5:64, eerste en vierde tot en met zevende lid	2
5:64, derde lid	1
5:65	1
5:68, eerste lid	2
5:70, eerste lid	2
5:74, eerste lid	3
5:74, derde en vierde lid	2
5:78	1
5:79	3
5:80, tweede lid	2
5:80a, eerste lid	2
5:80a, vierde lid	1
5:81, eerste lid	2
5:86, eerste lid	2
5:86, tweede lid	1
5:88, eerste en tweede lid	3
Besluit bijzondere prudentiële maatregelen, beleggerscompensatie en depositogarantie Wft
4, eerste en tweede lid	2
6, eerste lid	1
11, eerste lid	2
12, tweede lid	2
13, tweede lid	2
14, derde lid	2
15, derde lid	2
21, eerste lid	2
22, tweede lid	2
30, derde lid	2
Besluit reikwijdtebepalingen Wft
5, eerste lid,	1
6, eerste en tweede lid	1
7, tweede lid	1
8, tweede lid	2
10	2
13, eerste en derde lid	2
16	2
19, eerste en tweede lid	1
20, eerste lid	1
21, tweede lid	1
24, eerste lid	2
27, derde lid	1
28, eerste lid	2
34, eerste en tweede lid	2
Besluit prudentiële regels Wft
10, eerste tot en met zesde lid	2
11, eerste tot en met vijfde lid	2
12, eerste tot en met derde lid	2
13, eerste en tweede lid	2
14, eerste tot en met vierde lid	2
14, vijfde lid	3
15, eerste tot en met derde lid	2
16, eerste en tweede lid	2
17, eerste tot en met vierde lid	2
17a	2
18	2
19, eerste en tweede lid	2
19, eerste en tweede lid	2
20, eerste tot en met derde lid	2
21, eerste tot en met derde lid	2
22	2
22a	2
23, eerste tot en met vijfde lid	2
23a, eerste tot en met derde lid	2
23b, tweede lid	2
23c, tweede lid	2
23d	2
23e, tweede lid	2
23f	3
23g, eerste tot en met derde lid	2
24	2
24a, eerste en tweede lid	2
24b, eerste tot en met vijfde lid	2
25	2
26, eerste tot en met vijfde lid	2
27, eerste en tweede lid	2
28	2
29,	2
30,	2
31, eerste lid	1
31, tweede lid	2
32b, eerste lid	1
33, eerste tot en met derde lid	1
34, eerste lid	2
34, tweede lid	1
35, eerste en tweede lid	1
36, eerste lid	1
37, eerste tot en met vierde lid	1
38, eerste tot en met derde lid	1
39, eerste tot en met vijfde lid	2
40, eerste lid	2
40, tweede lid	1
40a, eerste, tweede en vijfde lid	2
40b	3
41, tweede lid	2
44, tweede tot en met vierde en zesde lid	1
45, eerste en derde lid	1
47, eerste tot en met derde en vijfde lid	1
47, vierde lid	2
54	3
55, eerste lid	3
56, tweede tot en met het vierde lid	2
59, eerste en tweede lid	2
60a, eerste en tweede lid	2
61a, eerste en tweede lid	2
62, tweede en derde lid	2
62, vierde lid	3
62a, derde lid	3
62b, eerste lid	3
62c, tweede lid	2
62e, eerste lid	3
63, eerste en tweede lid	2
63a, eerste, tweede en vierde lid	2
64, vierde lid	2
64a	2
64b, eerste tot en met derde lid	2
64c, eerste en tweede lid	3
64c, vierde tot en met zesde lid	2
65, eerste tot en met derde lid	2
66, eerste lid	2
67, eerste tot en met zevende lid	2
68, eerste en tweede lid	2
69, tweede, zesde en zevende lid	2
70, derde tot en met vijfde lid	2
71, eerste lid	2
74, eerste tot en met derde lid	2
79, eerste lid	3
80	2
81, eerste tot en met vijfde lid	2
82, eerste lid	2
83	2
84, derde lid	2
86, eerste lid	2
87, eerste tot en met derde lid	2
89, eerste lid	2
94, vierde lid	2
101, eerste en tweede lid	2
102, eerste, tweede en vierde lid	2
103, eerste, tweede en vierde lid	2
104, eerste tot en met derde lid	3
106	2
107, tweede lid	2
111, tweede, vierde en vijfde lid	2
113, tweede lid	2
114, eerste en tweede lid	2
115, tweede lid	2
116, eerste lid	2
117, derde lid	2
118, tweede lid	3
118, derde lid	2
120, eerste lid	3
120, vierde lid	2
121, eerste en derde lid	2
122, eerste lid	2
122a, eerste lid	2
123, derde lid	2
126, achtste lid	3
127, eerste tot en met derde lid	2
129	1
131, eerste en vierde lid	2
133, eerste lid	2
133, tweede lid	1
134, eerste lid	1
134, tweede lid	2
135, eerste tot en met vierde lid	2
136, eerste en tweede lid	2
138	2
Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft
2, eerste lid	2
3, eerste en tweede lid	2
3. vierde lid	1
4	1
17, eerste tot en met zesde lid	2
18	2
19, eerste tot en met derde lid	2
20, eerste en tweede lid	2
21, eerste tot en met vijfde lid	2
22, eerste en tweede lid	2
23, eerste tot en met derde lid	2
24, eerste tot en met derde lid	2
25, eerste en tweede lid	2
26, eerste tot en met vierde lid	2
27, eerste en tweede lid	2
28, eerste lid	2
29, eerste tot en met derde lid	2
30, eerste tot en met zesde lid	2
31, eerste tot en met derde lid	2
31a	2
31c, eerste tot en met derde lid	2
31d, eerste en tweede lid	2
32, eerste lid	2
32, eerste tot en met derde lid en vijfde lid	1
32, derde lid	1
32, vierde lid	3
33	1
34, eerste en vierde lid	2
34a, eerste tot en met vijfde lid	2
34b, eerste en tweede lid	2
34c, eerste en tweede lid	2
34d, eerste tot en met derde lid	1
34e	2
34f	2
35, eerste lid	3
35, tweede tot en met vijfde lid	2
35a, eerste tot en met vierde lid	2
35b	2
35c, eerste en tweede lid	2
35d	2
35e, eerste tot en met derde lid	2
35g, eerste lid	2
35h	2
35i	3
37	3
38, eerste en tweede lid	2
38, derde lid	1
38a, eerste tot en met derde lid	3
38b, eerste lid	2
38c, eerste lid	2
38d, eerste lid	2
38e, eerste en tweede lid	2
38f, eerste en tweede lid	2
38g	2
38h	3
38i	2
38j	2
40	1
41, eerste lid	2
41, tweede lid	1
42	2
43, eerste en tweede lid	2
44	2
49, eerste en tweede lid	2
49a, eerste en tweede lid	2
49b	2
50, eerste tot en met derde lid	2
50a	3
51, eerste en tweede lid	2
51a, eerste tot en met zesde lid	2
51a, zevende lid	3
51b	1
52, eerste tot en met zevende lid	3
53, eerste tot en met tiende, dertiende en veertiende lid	2
55, eerste en derde lid	2
57, eerste en tweede lid	2
58a, eerste tot en met derde lid	2
58b, eerste tot en met derde lid	2
58c, eerste lid	3
58c, tweede tot en met vijfde lid	2
58d, eerste tot en met zesde lid	2
58e, eerste lid	2
58f, eerste lid	3
58f, derde tot en met vijfde lid	2
59	2
59a, eerste en tweede lid	3
59aa, eerste lid	2
59b, eerste tot en met vierde lid	2
59c, eerste en tweede lid	2
59d, eerste tot en met derde lid	2
59e, eerste lid	2
59f, eerste lid	2
59g, eerste en derde lid	2
60, eerste en vierde lid	2
61, eerste lid	2
62	2
63, eerste, tweede en vierde lid	2
65, eerste en tweede lid	2
65a, eerste tot en met vierde lid	2
66, eerste en tweede lid	2
66a, eerste tot en met vierde lid	2
67, eerste en tweede lid	2
68, eerste en tweede lid	2
68a	2
68b, eerste en tweede lid	2
69, eerste tot en met zevende lid	2
70, eerste tot en met zevende lid	2
71, eerste en tweede lid	2
71a, eerste, derde en vierde lid	2
71c	2
71d	2
71e	2
71f, eerste lid	2
71g, eerste lid	2
71l	2
72, eerste tot en met derde en vijfde lid	2
73, eerste en tweede lid	2
74	2
75	2
77, eerste, vierde en vijfde lid	2
78, tweede en vierde lid	2
79, eerste tot en met vierde lid	2
80	2
80a, eerste lid	3
80a, tweede en derde lid	2
80b, eerste lid	2
80c, eerste lid	3
80c, tweede lid	3
80e, eerste, tweede en derde lid	2
81, eerste tot en met vierde lid	2
81a	2
82, eerste lid	1
83, eerste tot en met derde lid	2
84	3
85	2
86, eerste en tweede lid	2
86a	3
86c, eerste lid	3
86d, eerste lid	3
86e, eerste lid	3
86f, eerste tot en met derde lid	2
86f, vijfde lid	1
86g, eerste en tweede lid	2
86h, eerste en tweede lid	2
86i, eerste en tweede lid	2
86k, eerste lid	3
86l, eerste en tweede lid	2
86m, eerste lid	2
88, eerste en tweede lid	2
89, eerste tot en met derde lid	2
90	1
91, eerste tot en met vijfde lid	1
92, eerste tot en met derde lid	1
92a	1
94, eerste lid	2
94, tweede lid	1
95, eerste, tweede, vierde en vijfde lid	1
96, eerste lid	1
97, eerste lid	1
98	1
99, eerste tot en met vijfde lid	1
100	1
102, eerste lid	2
102, tweede lid	1
103, eerste en tweede lid	1
104	1
105	1
106	1
110, eerste lid	2
artikel 112	2
112a	2
112b	2
112c	2
113, eerste lid	3
114	3
115, eerste lid	3
115a	3
116	2
116a, eerste en tweede lid	2
117	2
118, eerste en tweede lid	1
119	1
120, eerste, tweede en vierde lid	2
121, eerste lid	2
122, eerste en tweede lid	2
123, eerste en vierde tot en met zesde lid	2
124, eerste lid	2
125, eerste en tweede lid	2
125, derde lid	1
126, eerste lid	2
126a, eerste en tweede lid	2
126b, eerste tot en met vierde lid	2
126c, eerste tot en met vierde lid	2
126d, eerste tot en met vijfde lid	2
126e, eerste en tweede lid	2
126e, derde lid	3
126f, eerste lid	3
126f, tweede lid	2
126g, eerste en tweede lid	2
126h, eerste lid	2
126i, eerste en tweede lid	2
126j, eerste en tweede lid	2
127, eerste en tweede lid	2
128	2
129	2
130	2
131, eerste en tweede lid	2
132	2
133, eerste, derde tot en met zevende lid	2
134, eerste tot en met vierde lid	2
135, eerste en tweede lid	2
136, eerste en tweede lid	2
137, tweede lid	2
138, eerste lid	2
139, eerste en tweede lid	2
140, eerste en tweede lid	2
142, eerste en tweede lid	2
143, tweede lid	2
144	2
145, eerste en tweede lid	1
146, eerste en tweede lid	2
147, eerste, derde en vierde lid	2
147a, eerste lid	2
147b, eerste tot en met vijfde lid	2
147c	2
147d, tweede, vierde en vijfde lid	2
147e	2
147f, eerste tot en met zevende lid	2
147g	2
147h, eerste en tweede lid	1
147i, eerste lid	2
147i, tweede lid	1
147j	2
147k	2
147l	2
147m, eerste lid	2
147n	1
147o	2
147p, eerste tot en met derde lid	2
147q, tweede tot en met vierde lid	2
147r, eerste, vierde en vijfde lid	2
147s, tweede tot en met zevende lid	2
147u	2
147v	2
147w, eerste, tweede en vierde lid	2
147w, derde lid	1
147x, eerste en tweede lid	2
147y, eerste en tweede lid	2
147z, eerste en tweede lid	2
147aa	2
147bb, eerste tot en met derde lid	2
147cc	2
147dd	2
148, eerste en tweede lid	1
149, tweede lid	1
149a, eerste lid	3
154	2
155, eerste lid	2
156	2
158, tweede lid	1
159, tweede lid	2
160, tweede lid	2
162, eerste en tweede lid	2
163, eerste en tweede lid	1
164, eerste en tweede lid	2
164, derde lid	3
164a, eerste lid	3
164a, tweede lid	2
164b, eerste tot en met derde lid	2
165, eerste en tweede lid	2
165a, eerste tot en met derde lid	2
165b, eerste, vierde en vijfde lid	2
165c, eerste en tweede lid	3
165c, derde lid	2
165d	2
166	2
167	2
167a, eerste tot en met vierde lid	2
167b	2
168, eerste en tweede lid	2
168a, eerste lid	3
174, tweede lid	2
Besluit melding zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen Wft
2	2
3, eerste tot en met zevende lid	2
4	2
5, eerste tot en met zevende lid	2
6, eerste tot en met vierde lid	2
7	2
8	2
8b, eerste tot en met vierde lid	2
8d, eerste tot en met derde lid	2
9, eerste tot en met vierde lid	2
Besluit prudentieel toezicht financiële groepen Wft
2	2
4, eerste lid	2
4b, tweede lid	3
4c, tweede lid	3
5, eerste lid	2
6, eerste tot en met vierde lid	2
7, eerste en tweede lid	2
8, eerste en tweede lid	2
9, eerste tot en met vierde lid	2
10	2
11	2
12, eerste lid	2
13, eerste lid	2
15	2
19	2
20	2
21, eerste lid	2
22, eerste lid	2
23, eerste en tweede lid	2
24, eerste en derde lid	2
25, eerste en derde lid	2
26, eerste en vijfde lid	2
27, eerste en vijfde lid	2
28, eerste lid en tweede lid	2
Besluit implementatie kapitaalakkoord Bazel 2
VII, eerste en derde lid	3
X, derde en vierde lid	2
XI, tweede lid	3
XI, derde lid	2
Besluit marktmisbruik Wft
6,	2
9, eerste en tweede lid	2
10, eerste tot en met vierde lid	1
15	2
16, eerste en tweede lid	2
17, eerste, tweede, vijfde en zesde lid	2
18, eerste tot en met vierde lid	2
20	2
21	2
22	2
23	2
24, eerste lid	2
25, eerste, tweede en vierde lid	2
26	2
27, eerste lid	2
Besluit openbare biedingen Wft
2a, eerste, tweede, vijfde en achtste lid	3
3,	2
4, eerste en derde lid	3
5, eerste, vierde en vijfde lid	2
5a,	2
5b, tweede, derde en zesde lid	2
6,	2
7, eerste tot en met zesde lid	2
7, zevende tot en met tiende lid	3
9a,	3
10,	2
11,	2
12, eerste tot en met derde lid	2
12, vierde lid	3
13,	2
14,	2
15, eerste tot en met vierde en zevende lid	2
15a, eerste en tweede lid	2
16, eerste, tweede en vierde lid	2
17,	2
18,	2
18a,	2
19,	2
20,	2
20a,	2
21,	2
22,	2
22a,	2
23,	2
24,	2
25, eerste lid	2
27,	2
Besluit uitvoeringsrichtlijn transparantie uitgevende instellingen Wft
5, eerste, tweede, vierde tot en met zesde lid	2
6	2
11, tweede lid	2

Artikel 10a

De toezichthouder maakt een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete ingevolge een op de Wet op het financieel toezicht gebaseerde algemene maatregel van bestuur openbaar, indien de bestuurlijke boete is opgelegd ter zake van overtreding van:

• a. artikel 14, vijfde lid, 81, vijfde lid, of 103, vierde lid van het Besluit prudentiële regels Wft;

• b. artikel 19, derde lid, 22, eerste en tweede lid, 24, derde lid, 26, eerste tot en met derde lid, 27, eerste en tweede lid, 29, derde lid, 35, tweede, derde en vijfde lid, 35a, eerste, derde en vierde lid, 35b, 39, 40, 51a, vijfde lid, 58b, tweede lid, 80a, eerste lid, 80b, eerste lid, 81, eerste tot en met derde lid, 130, 132, 133, tweede tot en met vierde lid, 134, eerste tot en met vierde lid, 135, eerste en tweede lid, 136, eerste lid, 137, tweede lid, 138, eerste lid, 139, eerste en tweede lid, 140, tweede lid, 156, 159, tweede lid, 160, tweede lid, 164, eerste lid, of 164b, eerste en tweede lid, van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft; of

• c. artikel 3, 5, eerste, vierde en vijfde lid, 6, 7, 10 tot en met 14, 15, eerste tot en met vierde lid, 16, eerste, tweede en vierde lid, 17, 18, eerste tot en met derde lid, 19 tot en met 24, 25, eerste lid, of 27 van het Besluit openbare biedingen.

Artikel 11

Overtreding van een op grond van artikel 54, 56, 58, vierde lid, 66, derde lid, 67, derde lid, 110, derde lid, 112, zesde lid, 118, derde lid, 123, derde lid,. 124, tweede lid, 133, achtste lid, 134, vijfde lid, 149b, vierde lid, 165, tweede lid, van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft in de Nadere regeling gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft gesteld voorschrift is als volgt beboetbaar.

Artikel	Boetecategorie
2:1, eerste tot en met vijfde lid	2
2:2, eerste tot en met elfde lid	2
2:3, eerste tot en met zesde lid	2
2:4	2
2:5	2
3:1	2
3:12	2
4:4, eerste lid	1
5:1	2
5:2, eerste en tweede lid	2
5:3	2
6:2	2
6:3, eerste lid	2

Artikel 12

[Vervallen per 01-01-2013]

Artikel 12a

[Vervallen per 01-01-2013]

Artikel 12b

[Vervallen per 01-01-2013]

Artikel 12c

[Vervallen per 01-01-2013]

Artikel 13

Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, is als volgt beboetbaar:

Artikel	Boetecategorie
2, eerste lid	2
2, tweede lid	1
3, eerste lid	2
3, tweede lid	2
3, derde lid	2
3, zevende lid	1
4, eerste tot en met vierde lid	1
5, eerste en derde lid	2
6, tweede lid	1
7, tweede lid	1
8, eerste tot en met vierde lid	2
11, eerste tot en met derde lid	1
16, eerste lid	2
16, tweede lid	1
17, tweede lid	2
23, eerste lid	2
23, tweede lid	2
33, eerste en tweede lid	1
34	1
35	1
41	1

Artikel 14

Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet toezicht accountantsorganisaties, is als volgt beboetbaar:

Artikel	Boetecategorie
5, eerste lid	3
6, derde lid	2
14	3
15, eerste lid	2
16a	2
18, eerste lid	3
18, tweede lid	2
19, eerste lid	3
19, tweede lid	2
20, eerste en derde lid	2
21, eerste lid	3
23	3
24, eerste en tweede lid	3
24a, eerste tot en met derde lid	2

Artikel 15

Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van het Besluit toezicht accountantsorganisaties is als volgt beboetbaar:

Artikel	Boetecategorie
3, eerste tot en met derde lid	2
5	1
7	1
8, eerste lid	3
8, tweede lid	2
8, derde lid	2
8, vierde lid	1
8, vijfde lid	1
9	1
10, eerste lid	1
10, tweede lid	1
11, eerste lid	2
11, tweede lid	1
11, derde lid	3
11, vierde lid	2
11, vijfde lid	2
11, zesde lid	1
12, eerste lid	3
12, tweede lid	1
12, derde lid	2
13, eerste lid	2
13, tweede lid	2
14	1
15	3
15a, eerste tot en met vijfde lid	2
16	1
17, eerste lid	1
17, tweede lid	2
18, eerste lid	3
18, tweede lid	2
19, eerste tot en met vijfde lid	1
20, eerste lid	2
20, tweede lid	2
20, derde lid	2
21	3
22, eerste lid	3
22, tweede lid	3
23, eerste lid	3
23, tweede lid	1
23, derde lid	1
24, eerste lid, onderdeel a tot en met c	2
24, tweede en derde lid	1
25	1
26, eerste lid	1
27	3
28	1
29, eerste lid	3
29, tweede lid	2
30, eerste lid	1
30, tweede lid	1
31	1
32, eerste lid	2
32, tweede lid	1
32, derde lid	2
32, vierde lid	2
33, eerste lid	1
33, tweede lid	1
34	1

Artikel 16

Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet toezicht trustkantoren, is volgt beboetbaar:

Artikel	Boetecategorie
2, eerste lid	3
2, derde lid	2
2, vierde lid	2
2, vijfde lid	2
3, derde lid	2
5	1
9, tweede lid	2
9, derde lid	2
10	2
11	2
14, tweede lid	2
16, tweede lid	2

§ 3. Wijziging andere besluiten

Artikel 17

[Red: Wijzigt het Besluit uitvoering Pensioenwet en Wet verplichte beroepspensioenregeling.]

Artikel 18

[Red: Wijzigt het Vrijstellingsbesluit Wet Bpf 2000.]

Artikel 19

[Red: Wijzigt het Besluit toezicht accountantsorganisaties.]

Artikel 20

Het Besluit boetes Wft wordt ingetrokken.

Artikel 21

Dit besluit treedt in werking met ingang van het tijdstip waarop de Wet wijziging boetestelsel financiële wetgeving in werking treedt.

Artikel 22

Dit besluit wordt aangehaald als: Besluit bestuurlijke boetes financiële sector.

Origineel slotformulier en ondertekening

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.

’s-Gravenhage, 11 juni 2009

Beatrix

De Minister van Financiën,

W. J. Bos

De Minister van Sociale Zaken en Werkgelegenheid,

J. P. H. Donner

Uitgegeven de eenendertigste juli 2009

De Minister van Justitie,

E. M. H. Hirsch Ballin