Besluit van de Staatssecretaris van Justitie en Veiligheid van 9 september 2024, nr.
5682714, houdende toestemming tot het verstrekken van justitiële gegevens aan De Nederlandsche
Bank N.V. ten behoeve van het uitvoering kunnen geven aan het depositogarantiestelsel
en het beleggerscompensatiestelsel (Machtigingsbesluit verstrekking justitiële gegevens
ten behoeve van het depositogarantiestelsel en het beleggerscompensatiestelsel)
Overwegende dat:
-
− Nederland op grond van afdeling 3.5.6 van de Wet op het financieel toezicht (Wft), die de implementatie betreft van Richtlijn 2014/49/EU inzake de depositogarantiestelsels, en Richtlijn 97/9/EG inzake de beleggerscompensatiestelsels, (i) een depositogarantiestelsel kent dat
tot doel heeft depositohouders te compenseren in het geval een bank niet in staat
is te voldoen aan haar verplichtingen die voortvloeien uit vorderingen uit deposito’s;
en (ii) een beleggerscompensatiestelsel kent dat tot doel heeft beleggers die op grond
van bepaalde beleggingsdiensten, geld of financiële instrumenten aan een bank, beleggingsonderneming
of financiële instelling hebben toevertrouwd, te compenseren ingeval de betreffende
onderneming niet in staat is te voldoen aan haar verplichtingen die voortvloeien uit
vorderingen die verband houden met die beleggingsdienst of nevendienst;
-
− De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) op grond van artikel 3:261, eerste lid, van de Wft verantwoordelijk is voor de toekenning van vergoedingen aan depositohouders of beleggers;
-
− uit artikel 29.01, tweede lid en onder d, en artikel 9 en bijlage A, onder 1 van het Besluit bijzondere prudentiële maatregelen, beleggerscompensatie
en depositogarantie Wft (Bbpm Wft) volgt dat DNB dient te voorkomen dat een vergoeding wordt toegekend voor
vorderingen uit hoofde van transacties in verband waarmee een strafrechtelijke veroordeling
is uitgesproken vanwege het witwassen van geld, en dat DNB op grond van artikel 29.07, vierde lid, en artikel 28 van het Bbpm Wft moet kunnen beoordelen of de uitkering van een toegekende vergoeding al dan niet
dient te worden opgeschort, omdat een depositohouder of belegger wordt vervolgd ter
zake van een misdrijf dat voortvloeit uit of verband houdt met het witwassen van geld;
-
− om uitvoering te kunnen geven aan voornoemde in het Bbpm Wft genoemde bepalingen, DNB dient te beschikken over justitiële gegevens;
-
− in bijzondere gevallen de Staatssecretaris van Justitie en Veiligheid toestemming
kan geven tot verstrekking van justitiële gegevens, voor zover dit noodzakelijk is
met het oog op een zwaarwegend algemeen belang;
-
− het in dit kader, met het oog op het bestrijden van witwassen, verstrekken van justitiële
gegevens aan DNB een zwaarwegend algemeen belang dient en derhalve noodzakelijk is;
-
− de huidige wetgeving thans niet voorziet in een wettelijke grondslag om justitiële
gegevens in dit kader aan DNB te verstrekken en dat in afwachting van een dergelijke
wettelijke grondslag er middels dit besluit voor wordt gezorgd dat DNB uitvoering
kan geven aan de in het Bbpm Wft genoemde bepalingen;
Gelet op artikel 14 van de Wet justitiële en strafvorderlijke gegevens,
