Besluit EU-verordeningen Wft

Geraadpleegd op 17-05-2024. Gebruikte datum 'geldig op' 01-04-2024 en zichtdatum 30-04-2024.
Geldend van 01-04-2024 t/m heden

Origineel opschrift en aanhef

Besluit van 15 maart 2024, houdende regels met betrekking tot de uitvoering en handhaving van EU-verordeningen met betrekking tot de financiële markten of de op die markten werkzame personen (Besluit EU-verordeningen Wft)

Wij Willem-Alexander, bij de gratie Gods, Koning der Nederlanden, Prins van Oranje-Nassau, enz. enz. enz.

Op de voordracht van Onze Minister van Financiën van 2 januari 2024, 2023-0000276513, directie Financiële Markten;

Gelet op de artikelen 1:3a, vierde lid, 1:24, derde lid, 1:25, derde lid, 1:25a, tweede lid, 1:25c, 1:50a, 1:79, eerste lid, onderdeel b, 1:80, onderdeel b, 1:81, derde lid, 1:82, tweede lid, 1:87, vierde lid, 1:94, eerste lid, onderdeel h, 1:97, derde lid, onderdeel b, artikel 3:28a, eerste lid, en 4:27a, derde lid, van de Wet op het financieel toezicht, alsmede de in de bijlagen bij dit besluit aangehaalde EU-verordeningen;

De Afdeling advisering van de Raad van State gehoord (advies van 21 februari 2024, nr. W06.24.00002/III;

Gezien het nader rapport van Onze Minister van Financiën van 14 maart 2023, 2024-0000203083, directie Financiële Markten;

Hebben goedgevonden en verstaan:

Artikel 1. Begripsbepaling

In dit besluit wordt onder wet verstaan: Wet op het financieel toezicht.

Artikel 2. Aanwijzing bevoegde autoriteiten

• 1 Als bevoegde autoriteiten, belast met de uitvoering en handhaving van de in de bijlagen bij dit besluit genoemde verordeningen, worden aangewezen de in de desbetreffende bijlagen vermelde bestuursorganen.

• 2 De Europese Centrale Bank treedt als bevoegde autoriteit in de plaats van de Nederlandsche Bank, indien dit volgt uit de artikelen 4, 5 en 6 van Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad van 15 oktober 2013 waarbij aan de Europese Centrale Bank specifieke taken worden opgedragen betreffende het beleid inzake het prudentieel toezicht op kredietinstellingen (PbEU 2013, L 287).

• 3 Als afwikkelingsautoriteit wordt, in de gevallen vermeld in de bijlagen, aangewezen de Nederlandsche Bank.

Artikel 3. Handhaving

• 1 De bevoegde autoriteit kan, ter handhaving van de in de bijlagen aangegeven voorschriften, een last onder dwangsom of een bestuurlijke boete opleggen wegens overtreding van het bij of krachtens die voorschriften bepaalde.

• 2 Het opleggen van een bestuurlijke boete geschiedt met inachtneming van de bij het desbetreffende voorschrift vermelde boetecategorie en, indien van toepassing, het krachtens artikel 1:81, derde lid, of 1:82, tweede lid, van de wet geldende boetemaximum of percentage van de netto-omzet. Paragraaf 1 van het Besluit bestuurlijke boetes financiële sector is van overeenkomstige toepassing.

• 3 De bevoegde autoriteit beschikt in de gevallen, geregeld in de bijlagen, tevens over:

  • a. de bevoegdheid, bedoeld in artikel 1:87, vierde lid, van de wet, om natuurlijke personen tijdelijk de bevoegdheid te ontzeggen bepaalde functies uit te oefenen;

  • b. de bevoegdheid, bedoeld in artikel 1:94, eerste lid, aanhef en onderdeel i, van de wet, om overtredingen en de namen van overtreders bekend te maken;

  • c. de bevoegdheid, bedoeld in artikel 1:97, derde lid, aanhef en onderdeel b, van de wet, om besluiten tot het opleggen van een bestuurlijke boete ter zake van een overtreding, gerangschikt in de tweede boetecategorie, zo spoedig mogelijk openbaar te maken.

Artikel 4. Buitengerechtelijke geschillenbeslechting

Als orgaan, belast met de in een verordening voorgeschreven buitengerechtelijke geschillenbeslechting, wordt aangewezen het in de desbetreffende bijlage vermelde orgaan.

Artikel 5. Overige bepalingen

De toepassing van een verordening geschiedt met inachtneming van de in de desbetreffende bijlage opgenomen regels:

• a. over samenwerking tussen de bevoegde autoriteiten;

• b. voor de goede uitvoering van de verordening.

Artikel 6. Wijziging Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft

[Red: Wijzigt het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft.]

Artikel 7. Wijziging Besluit prudentiële regels Wft

[Red: Wijzigt het Besluit prudentiële regels Wft.]

Artikel 8. Wijziging Besluit marktmisbruik Wft

[Red: Wijzigt het Besluit marktmisbruik Wft.]

Artikel 9. Wijziging Wijzigingsbesluit financiële markten 2023

[Red: Wijzigt het Wijzigingsbesluit financiële markten 2023.]

Artikel 10. Intrekken besluiten

De volgende besluiten worden ingetrokken:

• a. het Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten;

• b. het Besluit uitvoering en handhaving verordening securitisaties en wijzigingsverordening kapitaalvereisten securitisaties;

• c. het Uitvoeringsbesluit verordening prudentiële vereisten beleggingsondernemingen.

Artikel 11. Overgangsrecht

Op overtredingen van verordeningen als bedoeld in het Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten, begaan of aangevangen voor de inwerkingtreding van dit besluit, blijft het Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten zoals dat onmiddellijk voor inwerkingtreding van dit besluit luidde van toepassing.

Artikel 12. Inwerkingtreding

Dit besluit treedt in werking op een bij koninklijk besluit te bepalen tijdstip.

Artikel 13. Citeertitel

Dit besluit wordt aangehaald als: Besluit EU-verordeningen Wft.

Origineel slotformulier en ondertekening

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.

’s-Gravenhage, 15 maart 2024

Willem-Alexander

De Minister van Financiën,

S.P.R.A. van Weyenberg

Uitgegeven de vijfentwintigste maart 2024

De Minister van Justitie en Veiligheid,

D. Yeşilgöz-Zegerius

Bijlage 1. Verordening (EG) nr. 1060/2009 (CRA – ratingbureaus)

Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 16 september 2009 inzake ratingbureaus (PbEU 2009, L 302)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de gehele verordening, met uitzondering van artikel 4, eerste lid, voor zover het een bank, centrale tegenpartij, herverzekeraar, pensioenfonds, premiepensioeninstelling of verzekeraar betreft, en artikel 5 bis, eerste lid.

De Nederlandsche Bank: ten aanzien van artikel 4, eerste lid, voor zover het een bank, centrale tegenpartij, herverzekeraar, pensioenfonds, premiepensioeninstelling of verzekeraar betreft, en artikel 5 bis, eerste lid.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
4, eerste lid	4, eerste lid	2
5 bis, eerste lid	5 bis, eerste lid	2
8 quater	8 quater	2
8 quinquies	8 quinquies	2

Bijlage 2. Verordening (EU) nr. 583/2010 (KII – essentiële beleggersinformatie)

Verordening (EU) nr. 583/2010 van de Europese Commissie van 1 juli 2010 tot uitvoering van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft essentiële beleggersinformatie en de voorwaarden waaraan moet worden voldaan als de essentiële beleggersinformatie of het prospectus op een andere duurzame drager dan papier of via een website wordt verstrekt (PbEU 2010, L 176)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
3, eerste tot en met derde lid	3, eerste tot en met derde lid	2
4, eerste tot en met dertiende lid	4, eerste tot en met dertiende lid	2
5, eerste tot en met derde lid	5, eerste tot en met derde lid	2
6	6	2
7, eerste tot en met vierde lid	7, eerste tot en met vierde lid	2
8, eerste tot en met vijfde lid	8, eerste tot en met vijfde lid	2
9	9	2
10, eerste en tweede lid	10, eerste en tweede lid	2
11, eerste en tweede lid	11, eerste en tweede lid	2
12, eerste tot en met derde lid	12, eerste tot en met derde lid	2
13, eerste en tweede lid	13, eerste lid	2
14	14	1
15, eerste tot en met zesde lid	15, eerste tot en met zesde lid	2
16	16	2
17, eerste en tweede lid	17, eerste en tweede lid	2
18, eerste en tweede lid	18, eerste en tweede lid	2
19, eerste tot en met vierde lid	19, eerste tot en met vierde lid	2
20, eerste tot en met derde lid	20, eerste tot en met derde lid	2
21, eerste en tweede lid	21, eerste en tweede lid	2
22, eerste tot en met derde lid	22, eerste tot en met derde lid	2
23, eerste tot en met derde lid	23, eerste tot en met derde lid	2
24, eerste en tweede lid	24, eerste en tweede lid	2
25, eerste tot en met derde lid	25, eerste tot en met derde lid	2
26, eerste tot en met vijfde lid	26, eerste tot en met vijfde lid	2
27 tot en met 30	27 tot en met 30	2
31, eerste en tweede lid	31, eerste en tweede lid	2
32 en 33	32 en 33	2
34, eerste en tweede lid	34, eerste en tweede lid	2
35, eerste en tweede lid	35, eerste en tweede lid	2
36, eerste tot en met zesde lid	36, eerste tot en met zesde lid	2
37	37	2
38, eerste tot en met derde lid	38, eerste tot en met derde lid	2
Bijlagen I, II en III	Bijlage I, II en III	2

Bijlage 3. Verordening (EU) nr. 236/2012 (SSR – short selling en kredietverzuimswaps)

Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 14 maart 2012 betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps (PbEU 2012, L 86)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
	5, eerste en tweede lid	2
	6, eerste en tweede lid	2
	7, eerste en tweede lid	2
	8	2
	9, eerste en tweede lid	2
	9, vijfde lid (RTS)	2
12, eerste lid	12, eerste lid	3
12, tweede lid (ITS)	12, tweede lid (ITS)	3
13, eerste lid	13, eerste lid	3
13, vijfde lid (ITS)	13, vijfde lid (ITS)	3
14, eerste lid	14, eerste lid	3
	17, zevende en negende tot en met elfde lid	2
	18 en 19	2
20 en 21	20 en 21	3
23, eerste tot en met derde lid en vijfde lid	23, eerste tot en met derde lid en vijfde lid	3
23, zevende lid (DA)	23, zevende lid (DA)	3
28, eerste tot en met derde lid	28, eerste tot en met derde lid	3

Bijlage 4. Verordening (EU) nr. 260/2012 (SEPA – betaaldiensten)

Verordening (EU) nr. 260/2012 van 14 maart 2012 van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van technische en bedrijfsmatige vereisten voor overmakingen en automatische afschrijvingen in euro en tot wijziging van Verordening (EG) nr. 924/2009 (PbEU 2012, L 94)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Nederlandsche Bank: ten aanzien van de artikelen 3 tot en met 6 en 9.

De Autoriteit Consument en Markt: ten aanzien van artikel 8.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
3, eerste en tweede lid	3, eerste en tweede lid	3
4, eerste tot en met derde lid	4, eerste tot en met derde lid	3
5, eerste tot en met derde lid en zesde tot en met achtste lid	5, eerste tot en met derde lid en zesde tot en met achtste lid	2
6, eerste tot en met derde lid	6, eerste tot en met derde lid	3
8 en 9	8 en 9	3

3. Buitengerechtelijke geschillenbeslechting

• 1. Als orgaan als bedoeld in artikel 12, eerste lid, van de verordening wordt aangewezen de Stichting Klachteninstituut Financiële Dienstverlening.

• 2. Voor zover een betalingsdienstgebruiker als bedoeld in artikel 12, eerste lid, van de verordening niet tevens een consument is in de zin van de Implementatiewet buitengerechtelijke geschillenbeslechting consumenten, zijn op de behandeling van klachten en geschillen en op de Stichting Klachteninstituut Financiële Dienstverlening in haar hoedanigheid van orgaan als bedoeld in artikel 15 van de verordening de artikelen 3, tweede tot en met vierde lid, en 4 tot en met 11 van de Implementatiewet buitengerechtelijke geschillenbeslechting consumenten en de artikelen 40 tot en met 44, 45, eerste en tweede lid, 46 tot en met 48a, 48e en 48f van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft van overeenkomstige toepassing.

Bijlage 5. Verordening (EU) nr. 648/2012 (EMIR – OTC-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters)

Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli inzake otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PbEU 2012, L 201)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Nederlandsche Bank: ten aanzien van de artikelen 4, eerste tot en met derde lid, 4 bis, 6 bis, tweede lid, 11, 12, voor zover de tegenpartij een bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is, alsmede ten aanzien van de artikelen 14 tot en met 21, 25 tot en met 35 en 40 tot en met 54.

De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de artikelen 4, 11, 12, voor zover de tegenpartij geen bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is, alsmede ten aanzien van de artikelen 4, derde lid bis, 5 tot en met 10, 36 tot en met 39, 57, 59, 61 tot en met 63, 68 en 71 tot en met 74.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
4, eerste en derde lid	4, eerste en derde lid	3
4, derde lid bis (DA)	4, derde lid bis (DA)	2
4, vierde lid (RTS)	4, vierde lid (RTS)	3
4, zesde lid (RTS)	4, zesde lid (RTS)	3
4 bis	4 bis	3
7, eerste tot en met vierde lid	7, eerste tot en met vierde lid	2
8, eerste tot en met vierde lid	8, eerste, tweede en vierde lid	2
	8, derde lid	1
8, vijfde lid (RTS)	8, vijfde lid (RTS)	2
9, eerste, eerste lid bis, eerste lid sexies, tweede en derde lid	9, eerste lid, eerste lid bis, eerste lid sexies en derde lid	2
	9, tweede lid	1
9, vijfde lid (RTS)	9, vijfde lid (RTS)	2
9, zesde lid (ITS)	9, zesde lid (ITS)	2
10, eerste en tweede lid	10, eerste en tweede lid	2
10, vierde lid (RTS)	10, vierde lid (RTS)	2
11, eerste tot en met vierde en elfde lid	11, eerste en vierde lid	3
	11, tweede en derde lid	2
	11, elfde lid	1
11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste lid	11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste lid	3
11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het tweede lid	11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het tweede lid	2
11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het elfde lid	11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het elfde lid	1
11, vijftiende lid (RTS)	11, vijftiende lid (RTS)	2
14, eerste en vierde lid	14, eerste en vierde lid	3
15, eerste lid	15, eerste lid	3
15, derde lid (RTS)	15, derde lid (RTS)	3
16, eerste en tweede lid	16, eerste en tweede lid	3
16, derde lid (RTS)	16, derde lid (RTS)	3
26, eerste tot en met achtste lid	26, eerste tot en met zesde lid en achtste lid	2
	26, zevende lid	1
26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste tot en met zesde lid en achtste lid	26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste tot en met zesde lid en achtste lid	2
26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het zevende lid	26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het zevende lid	1
27 en 28	27 en 28	2
29, eerste tot en met derde lid	29, eerste tot en met derde lid	1
29, vierde lid (RTS)	29, vierde lid (RTS)	1
29, vijfde lid (ITS)	29, vijfde lid (ITS)	1
31, eerste en tweede lid	31, eerste en tweede lid	2
33	33	2
34, eerste en tweede lid	34, eerste en tweede lid	2
34, derde lid (RTS)	34, derde lid (RTS)	2
35, eerste en derde lid	35, eerste lid	2
	35, derde lid	1
36 tot en met 38	36 en 37	2
	38	1
39, eerste tot en met achtste lid	39, eerste tot en met zesde lid	2
	39, zevende en achtste lid	1
40	40	2
41, eerste tot en met vierde lid	41, eerste tot en met vierde lid	2
41, vijfde lid (RTS)	41, vijfde lid (RTS)	2
42, eerste tot en met vierde lid	42, eerste tot en met vierde lid	2
42, vijfde lid (RTS)	42, vijfde lid (RTS)	2
43	43	2
44, eerste lid	44, eerste lid	2
44, tweede lid (RTS)	44, tweede lid (RTS)	2
45, eerste tot en met vierde lid	45, eerste tot en met vierde lid	2
45, vijfde lid (RTS)	45, vijfde lid (RTS)	2
45 bis	45 bis	2
46, eerste en tweede lid	46, eerste en tweede lid	2
46, derde lid (RTS)	46, derde lid (RTS)	2
47, eerste tot en met zevende lid	47, eerste tot en met zevende lid	2
47, achtste lid (RTS)	47, achtste lid (RTS)	2
48	48	2
49, eerste tot en met derde lid	49, eerste en tweede lid	2
	49, derde lid	1
49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste en tweede lid	49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste en tweede lid	2
49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid	49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid	1
49, vijfde lid (RTS)	49, vijfde lid (RTS)	2
50	50	2
51, tweede tot en met derde lid	51, tweede en derde lid	2
52 en 53	52 en 53	2
54, eerste lid	54, eerste lid	3

3. Samenwerking bevoegde autoriteiten

• 1. De Nederlandsche Bank vraagt advies aan de Autoriteit Financiële Markten voordat zij:

  • a. beslist op een aanvraag als bedoeld in de artikelen 14, 15 en 17 van de verordening of in het kader van artikel 3:28a van de wet, voor zover betrekking hebbend op de artikelen 26 tot en met 35 en 51 tot en met 54 van de verordening, indien in dat kader dient te worden beoordeeld of wordt voldaan aan het bij of krachtens het Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen van de wet bepaalde; of

  • b. een vergunning intrekt op grond van artikel 20 van de verordening.

• 2. De Autoriteit Financiële Markten brengt het advies schriftelijk uit binnen zes weken na het verzoek.

• 3. De Nederlandsche Bank volgt het advies, tenzij zwaarwegende redenen betreffende de soliditeit van de aanvrager of de stabiliteit van het financiële stelsel naar het oordeel van de Nederlandsche Bank aanleiding tot afwijking geven. Indien de Nederlandsche Bank overweegt af te wijken, stelt zij de Autoriteit Financiële Markten in de gelegenheid om het advies mondeling toe te lichten. De Nederlandsche Bank motiveert een afwijking schriftelijk.

• 4. Het advies maakt deel uit van het besluit ten aanzien van de vergunning, instemming of intrekking.

Bijlage 6. Verordening (EU) nr. 345/2013 (EuVECA – Europese durfkapitaalfondsen)

Verordening (EU) nr. 345/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 17 april 2013 betreffende Europese durfkapitaalfondsen (PbEU 2013, L 115)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
4	4	3
4 bis, eerste, derde tot en met zesde lid	4 bis, eerste, derde en vijfde lid	3
	4 bis, vierde lid	2
	4 bis, zesde lid	1
5	5	2
6, eerste lid	6, eerste lid	2
7 en 8	7 en 8	2
9, eerste tot en met vierde lid	9, eerste tot en met vierde lid	2
10 en 11	10 en 11	2
12, eerste en tweede lid	12, eerste en tweede lid	1
13, eerste en tweede lid	13, eerste en tweede lid	2
14, eerste en zesde lid	14, eerste en zesde lid	2
14, zevende lid (RTS)	14, zevende lid (RTS)	2
14, achtste lid (ITS)	14, achtste lid (ITS)	2
14 bis, eerste en zesde lid	14 bis, eerste en zesde lid	2
14 bis, achtste lid (RTS)	14 bis, achtste lid (RTS)	2
14 bis, negende lid (ITS)	14 bis, negende lid (ITS)	2
15	15	1

Bijlage 7. Verordening (EU) nr. 346/2013 (EuSEF – Europese sociaalondernemerschapsfondsen)

Verordening (EU) nr. 346/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 17 april 2013 inzake Europese sociaalondernemerschapsfondsen (PbEU 2013, L 115)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
4	4	3
4 bis, eerste en derde tot en met zesde lid	4 bis, eerste, derde en vijfde lid	3
	4 bis, vierde lid	2
	4 bis, zesde lid	1
5	5	2
6, eerste lid	6, eerste lid	2
7 en 8	7 en 8	2
9, eerste tot en met vierde lid	9, eerste tot en met vierde lid	2
10, eerste lid	10, eerste lid	2
11	11	2
12, eerste en tweede lid	12, eerste en tweede lid	2
13, eerste en tweede lid	13, eerste en tweede lid	1
14, eerste en tweede lid	14, eerste en tweede lid	2
15, eerste en zesde lid	15, eerste en zesde lid	2
15, zevende lid (RTS)	15, zevende lid (RTS)	2
15, achtste lid (ITS)	15, achtste lid (ITS)	2
15 bis, eerste en zesde lid	15 bis, eerste en zesde lid	2
15 bis, achtste lid (RTS)	15 bis, achtste lid (RTS)	2
15 bis, negende lid (ITS)	15 bis, negende lid (ITS)	2
16	16	1

Bijlage 8. Verordening (EU) nr. 575/2013 (CRR – kapitaalvereisten)

Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende prudentiële vereisten voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PbEU 2013, L 176)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Nederlandsche Bank.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Deel een. Algemene bepalingen

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
6	6	2
11 en 12 bis	11 en 12 bis	3
13 en 14	13 en 14	2
18, eerste, tweede en zevende lid	18, eerste, tweede en zevende lid	2
18, negende lid (RTS)	18, negende lid (RTS)	2
22	22	2

Deel twee. Eigen vermogen en in aanmerking komende passiva

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
26, eerste en tweede lid	26, eerste en tweede lid	3
26, vierde lid (RTS)	26, vierde lid (RTS)	3
28, vijfde lid (RTS)	28, vijfde lid (RTS)	3
29, eerste lid	29, eerste lid	2
29, zesde lid (RTS)	29, zesde lid (RTS)	2
32, eerste lid,	32, eerste lid,	2
32, tweede lid (RTS)	32, tweede lid (RTS)	2
33, eerste en derde lid	33, eerste en derde lid	2
33, vierde lid (RTS)	33, vierde lid (RTS)	2
34 en 35	34 en 35	2
36, eerste lid	36, eerste lid	2
36, tweede tot en met vierde lid (RTS)	36, tweede tot en met vierde lid (RTS)	2
48	48	2
50 en 51	50 en 51	3
52, tweede lid (RTS)	52, tweede lid (RTS)	3
56	56	2
61 en 62	61 en 62	3
66	66	2
71, 72 en 72 bis	71, 72 en 72 bis	3
72 ter, zevende lid (RTS)	72 ter, zevende lid (RTS)	3
72 sexies	72 sexies	2
72 duodecies en 72 terdecies	72 duodecies en 72 terdecies	3
73, eerste en derde lid	73, eerste en derde lid	2
73, zevende lid (RTS)	73, zevende lid (RTS)	2
74	74	2
76, eerste en tweede lid	76, eerste en tweede lid	2
76, vierde lid (RTS)	76, vierde lid (RTS)	2
77 en 79 bis	77 en 79 bis	2
84, eerste en tweede lid	84, eerste en tweede lid	2
84, vierde lid (RTS)	84, vierde lid (RTS)	2
85, eerste en tweede lid	85, eerste en tweede lid	2
86	86	2
87, eerste en tweede lid	87, eerste en tweede lid	2
88	88	2
89 en 91	89 en 91	3

Deel drie. Kapitaalvereisten

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
92 tot en met 92 ter	92 tot en met 92 ter	3
93 en 94	93 en 94	3
95, eerste en tweede lid1	95, eerste en tweede lid	3
961	96	3
97, eerste en derde lid	97, eerste en derde lid	3
97, vierde lid (RTS)	97, vierde lid (RTS)	3
981	98	3
102, derde lid	102, derde lid	2
103 en 104	103 en 104	2
104 bis, eerste tot en met vierde lid	104 bis, eerste tot en met vierde lid	2
104 ter	104 ter	2
105, eerste tot en met dertiende lid	105, eerste tot en met dertiende lid	2
105, veertiende lid (RTS)	105, veertiende lid (RTS)	2
106	106	2
109	109	3
110, eerste tot en met derde lid	110, eerste tot en met derde lid	2
110, vierde lid (RTS)	110, vierde lid (RTS)	2
111 tot en met 113	111 tot en met 113	3
124, vierde lid (RTS)	124, vierde lid (RTS)	3
128, eerste lid	128, eerste lid	3
129, derde lid	129, derde lid	2
132 bis, vierde lid (RTS)	132 bis, vierde lid (RTS)	3
135, eerste lid	135, eerste lid	2
138	138	2
139, eerste, tweede en vierde lid	139, eerste, tweede en vierde lid	2
140 en 141	140 en 141	2
143, tweede tot en met vierde lid	143, tweede tot en met vierde lid	3
143, vijfde lid (RTS)	143, vijfde lid (RTS)	3
146 en 147	146 en 147	2
148, eerste en derde tot en met vijfde lid	148, eerste en derde tot en met vijfde lid	2
148, zesde lid (RTS)	148, zesde lid (RTS)	2
149, eerste en tweede lid	149, eerste en tweede lid	2
150, eerste lid	150, eerste lid	2
150, derde lid (RTS)	150, derde lid (RTS)	2
151	151	2
152, eerste tot en met vierde lid	152, eerste tot en met vierde lid	2
153, eerste tot en met achtste lid	153, eerste tot en met achtste lid	2
153, negende lid (RTS)	153, negende lid (RTS)	2
154 tot en met 156	154 tot en met 156	2
157, eerste tot en met derde lid	157, eerste tot en met derde lid	2
158 tot en met 160	158 tot en met 160	2
161, eerste lid	161, eerste lid	2
162 en 163	162 en 163	2
164, eerste tot en met vierde lid, zevende en tiende lid	164, eerste tot en met vierde lid, zevende en tiende lid	2
166 tot en met 172	166 tot en met 172	2
173, eerste en tweede lid	173, eerste en tweede lid	2
174 tot en met 177	174 tot en met 177	2
178, vierde en vijfde lid	178, vierde en vijfde lid	2
179	179	2
180, eerste en tweede lid	180, eerste en tweede lid	2
180, derde lid (RTS)	180, derde lid (RTS)	2
181, eerste en tweede lid	181, eerste en tweede lid	2
181, derde lid (RTS)	181, derde lid (RTS)	2
182, eerste tot en met derde lid	182, eerste tot en met derde lid	2
182, vierde lid (RTS)	182, vierde lid (RTS)	2
183, eerste en tweede lid	183, eerste en tweede lid	2
183, zesde lid (RTS)	183, zesde lid (RTS)	2
184, eerste lid	184, eerste lid	2
185 tot en met 188	185 tot en met 188	2
189 en 190	189 en 190	3
191	191	2
193	193	3
194, eerste, tweede, achtste en negende lid	194, eerste, tweede, achtste en negende lid	3
194, tiende lid (RTS)	194, tiende lid (RTS)	3
197, achtste lid (ITS)	197, achtste lid (ITS)	2
211 en 213	211 en 213	2
215 en 216	215 en 216	2
219 en 220	219 en 220	2
221, eerste tot en met achtste lid	221, eerste tot en met achtste lid	2
221, negende lid (RTS)	221, negende lid (RTS)	2
222 tot en met 226	222 tot en met 226	2
228	228	2
229, eerste en derde lid	229, eerste en derde lid	2
230, eerste lid	230, eerste lid	2
231	231	2
232, tweede en derde lid	232, tweede en derde lid	2
234 tot en met 239	234 tot en met 239	2
243	243	2
244, eerste tot en met vierde lid	244, eerste tot en met vierde lid	2
244, zesde lid (DA)	244, zesde lid (DA)	2
245, eerste tot en met vierde lid	245, eerste tot en met vierde lid	2
245, zesde lid (DA)	245, zesde lid (DA)	2
247	247	3
248 en 249	248 en 249	2
250, eerste tot en met derde lid	250, eerste tot en met derde en vijfde lid	3
251 en 252	251 en 252	2
253	253	3
254, eerste tot en met zevende lid	254, eerste tot en met zevende lid	3
255 tot en met 270	255 tot en met 270	2
270 bis, eerste lid	270 bis, eerste lid	2
270 bis, tweede lid (ITS)	270 bis, tweede lid (ITS)	2
270 ter	270 ter	3
270 quater en 270 quinquies	270 quater en 270 quinquies	2
270 sexies (ITS)	270 sexies (ITS)	2
271	271	2
273 tot en met 274	273 tot en met 274	2
276 en 277	276 en 277	2
279 bis, derde lid (RTS)	279 bis, derde lid (RTS)	2
280, 281 en 282	280, 281 en 282	2
283, vijfde en zesde lid	283, vijfde en zesde lid	2
284	284	2
286 tot en met 294	286 tot en met 294	2
297 en 299	297 en 299	2
301 en 303	301 en 303	2
306	306	2
307	307	3
308 en 309	308 en 309	2
312 tot en met 314	312 tot en met 314	3
315 en 316	315 en 316	2
317	317	3
318 en 323	318 en 323	2
325 en 325 bis	325 en 325 bis	2
325 duovicies, vijfde lid (RTS)	325 duovicies, vijfde lid (RTS)	2
325 quatervicies, achtste lid (RTS)	325 quatervicies, achtste lid (RTS)	2
325 terquadragies, derde lid (RTS)	325 terquadragies, derde lid (RTS)	2
325 terquinquagies, achtste en negende lid (RTS)	325 terquinquagies, achtste en negende lid (RTS)	2
325 septquinquagies, zevende lid (RTS)	325 septquinquagies, zevende lid (RTS)	2
325 octoquinquagies, derde lid (RTS)	325 octoquinquagies, derde lid (RTS)	2
325 novoquinquagies, negende lid (RTS)	325 novoquinquagies, negende lid (RTS)	2
325 sexagies, vierde lid (RTS)	325 sexagies, vierde lid (RTS)	2
325 quatersexagies, derde lid (RTS)	325 quatersexagies, derde lid (RTS)	2
325 novosexagies, twaalfde lid (RTS)	325 novosexagies, twaalfde lid (RTS)	2
326 tot en met 328	326 tot en met 328	2
329, eerste en tweede lid	329, eerste en tweede lid	2
329, derde lid (RTS)	329, derde lid (RTS)	2
330 tot en met 334	330 tot en met 334	2
336 tot en met 339	336 tot en met 339	2
341, eerste en tweede lid	341, eerste en tweede lid	2
341, derde lid (RTS)	341, derde lid (RTS)	2
342 en 343	342 en 343	2
345, tweede lid	345, tweede lid	1
346 en 348	346 en 348	2
351	351	2
352, eerste tot en met vijfde lid	352, eerste tot en met vijfde lid	2
352, zesde lid (RTS)	352, zesde lid (RTS)	2
355	355	2
356, tweede lid	356, tweede lid	1
358, vierde lid (RTS)	358, vierde lid (RTS)	1
359 en 360	359 en 360	2
364	364	3
365 tot en met 368	365 tot en met 368	2
369	369	3
370	370	2
372 tot en met 374	372 tot en met 374	2
376	376	2
378 en 379	378 en 379	2
382 tot en met 384	382 tot en met 384	2
386	386	2

¹ De artikelen 95, eerste en tweede lid, tot en met 98 vervallen met ingang van 26 juni 2026: zie artikel 62, veertiende lid, van Verordening (EU) 2019/2033 (IFR).

Deel vier. Grote risicoblootstellingen

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
387	387	3
390, eerste tot en met zevende lid	390, eerste tot en met zevende lid	2
390, achtste en negende lid (RTS)	390, achtste en negende lid (RTS)	2
393	393	2
394, eerste tot en met derde lid	394, eerste tot en met derde lid	3
394, vierde lid (RTS)	394, vierde lid (RTS)	3
395	395	3
396 tot en met 398	396 tot en met 398	2
399	399	3
400	400	2
401 en 402	401 en 402	3
403, eerste tot en met derde lid	403, eerste tot en met derde lid	3

Deel zes. Liquiditeit

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
412, eerste tot en met vierde lid	412, eerste tot en met vierde lid	3
412, vierde lid bis (DA)	412, vierde lid bis (DA)	3
413 en 414	413 en 414	3
415, eerste en tweede lid	415, eerste en tweede lid	3
415, derde lid en derde lid bis (ITS)	415, derde lid en derde lid bis (ITS)	3
416	416	3
417 en 418	417 en 418	2
419, vijfde lid (RTS)	419, vijfde lid (RTS)	2
420 tot en met 425	420 tot en met 425	2
427 en 428	427 en 428	2
428 bis en 428 ter	428 bis en 428 ter	3
428 nonies	428 nonies	3
428 sextricies	428 sextricies	3

Deel zeven. Hefboomfinanciering

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
429	429	3

Deel zeven bis. Rapportagevereisten

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
430, eerste tot en met derde lid	430, eerste tot en met derde lid	3
430, zevende en negende lid (ITS)	430, zevende en negende lid (ITS)	3
430 bis, eerste en tweede lid	430 bis, eerste en tweede lid	3
430 ter	430 ter	3

Deel acht. Openbaarmaking door instellingen

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
431	431	3
432 tot en met 434	432 tot en met 434	2
435 tot en met 450	435 tot en met 450	2
451	451	3
451 bis tot en met 455	451 bis tot en met 455	2

Deel tien. Overgangsbepalingen, verslagen, toetsingen en wijzigingen

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
471 en 478	471 en 478	2
494 quater	494 quater	3
500 en 501	500 en 501	3
501 bis, eerste tot en met derde lid	501 bis, eerste tot en met derde lid	3

3. Openbaarmaking overtredingen

De Nederlandsche Bank kan, indien het een voorschrift betreft dat is gerangschikt in de derde boetecategorie, bij overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

Bijlage 9. Verordening (EU) nr. 596/2014 (MAR – marktmisbruik)

Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende marktmisbruik (Verordening marktmisbruik) en houdende intrekking van Richtlijn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad en Richtlijnen 2003/124, 2003/125/EG en 2004/72/EG van de Commissie (PbEU 2014, L 173)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete1, 2
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
4, eerste, vierde en vijfde lid	4, eerste lid	2
14 en 15	14 en 15	3 (€ 15.000.000; 15%)
16, eerste, tweede en vijfde lid	16, eerste lid, eerste alinea en tweede lid, eerste volzin	2 (€ 2.500.000; 5%)
	16, eerste lid, tweede alinea en tweede lid, tweede volzin	2 (€ 2.500.000; 5%)	P
17, eerste, tweede, zesde tot en met achtste en tiende lid	17, eerste, tweede, vierde, zesde, zevende en achtste lid	3
18, eerste tot en met vierde lid en negende lid	18, eerste en tweede lid	3
	18, derde tot en met vijfde lid	2
19, eerste, tweede, vijfde, zesde, tiende tot en met twaalfde lid	19, eerste en tweede lid	2	P
	19, vijfde, zesde, tiende, elfde en twaalfde lid	2
20, eerste tot en met derde lid	20, eerste en tweede lid	2	P

¹ Indien in de kolom «boetecategorie» een bedrag staat, geldt een verhoogd boetemaximum, gelijk aan dat bedrag. Het basisbedrag is dan de helft van het verhoogde boetemaximum.

²Voor overtredingen, gerangschikt in de derde boetecategorie, waarbij een percentage is vermeld, geldt bij omzetgerelateerde boeten een verhoogd percentage, gelijk aan het vermelde percentage. Voor overtredingen, gerangschikt in de tweede categorie, geldt bij vermelding van een percentage dat de bevoegde autoriteit in dat geval tevens een omzetgerelateerde boete tot ten hoogste dat percentage kan opleggen. Artikel 1:82, eerste lid, van de wet is van overeenkomstige toepassing.

Bestuurlijke boete12
Voorschriften vastgesteld krachtens verordening (EU) nr. 596/2014:	Boetecategorie
Uitvoeringsverordening (EU) 2016/378 van de Commissie van 11 maart 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het tijdstip, het formaat en het model van de kennisgevingen die overeenkomstig Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad bij de bevoegde autoriteiten moeten worden ingediend (PbEU 2016, L 72)	2
Uitvoeringsverordening (EU) 2016/523 van de Commissie van 10 maart 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de vorm en het model voor de mededeling en de openbaarmaking van transacties door leidinggevenden overeenkomstig Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad (PbEU 2016, L 88)	2
Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/909 van de Commissie van 1 maart 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad wat betreft technische reguleringsnormen voor de inhoud van bij de bevoegde autoriteiten in te dienen kennisgevingen en het opstellen, openbaar maken en bijhouden van de lijst van kennisgevingen (PbEU 2016, L 88)	2
Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/957 van de Commissie van 9 maart 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad wat betreft technische reguleringsnormen voor de passende regelingen, systemen en procedures alsook kennisgevingstemplates die dienen te worden gebruikt voor het voorkomen, opsporen en melden van misbruikpraktijken of verdachte orders of transacties (PbEU 2016, L 160)	2 (€ 2.500.000; 5%)
Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/958 van de Commissie van 9 maart 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de technische regelingen voor objectieve presentatie van beleggingsaanbevelingen of andere informatie waarin beleggingsstrategieën worden aanbevolen of voorgesteld en ter openbaarmaking van specifieke belangen of indicaties van belangenverstrengeling (PbEU 2016, L 160)	2
Uitvoeringsverordening (EU) 2016/959 van de Commissie van 17 mei 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen voor marktpeilingen met betrekking tot de systemen en kennisgevingsmodellen die moeten worden gebruikt door openbaar makende marktdeelnemers en het model voor de overzichten overeenkomstig Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad (PbEU 2016, L 160)	2
Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/960 van de Commissie van 17 mei 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de passende regelingen, systemen en procedures voor openbaar makende marktdeelnemers die marktpeilingen verrichten (PbEU 2016, L 160)	2
Uitvoeringsverordening (EU) 2016/1055 van de Commissie van 29 juni 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de technische middelen voor een passende openbaarmaking van voorwetenschap en voor het uitstellen van de openbaarmaking van voorwetenschap overeenkomstig Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad (PbEU 2016, L 173)	3
Uitvoeringsverordening (EU) 2022/1210 van de Commissie van 13 juli 2022 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen voor de toepassing van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot de indeling van lijsten van personen met voorwetenschap en de bijwerkingen daarvan (PbEU 2022, L 187)	2

¹ Indien in de kolom «boetecategorie» een bedrag staat, geldt een verhoogd boetemaximum, gelijk aan dat bedrag. Het basisbedrag is dan de helft van het verhoogde boetemaximum.

² Voor overtredingen, gerangschikt in de derde boetecategorie, waarbij een percentage is vermeld, geldt bij omzetgerelateerde boeten een verhoogd percentage, gelijk aan het vermelde percentage. Voor overtredingen, gerangschikt in de tweede categorie, geldt bij vermelding van een percentage dat de bevoegde autoriteit in dat geval tevens een omzetgerelateerde boete tot ten hoogste dat percentage kan opleggen. Artikel 1:82, eerste lid, van de wet is van overeenkomstige toepassing.

3. Onmiddellijke publicatie

De Autoriteit Financiële Markten maakt op grond van artikel 1:97, derde lid, van de wet een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete ter zake van een in bovenstaande tabellen met een «P» aangeduide overtreding zo spoedig mogelijk openbaar.

4. Lidstaatoptie artikel 17, vierde lid (openbaarmaking voorwetenschap)

Uitgevende instellingen als bedoeld in artikel 3, eerste lid, onderdeel 21, van de verordening en deelnemers aan een emissierechtenmarkt als bedoeld in artikel 3, eerste lid, onderdeel 20, van de verordening hoeven slechts op verzoek van de Autoriteit Financiële Markten schriftelijk uiteen te zetten op welke wijze aan de voorwaarden voor uitstel, bedoeld in artikel 17, vierde lid, van de verordening, is voldaan.

5. Lidstaatoptie artikel 19, derde lid (transacties door leidinggevenden)

Uitgevende instellingen als bedoeld in artikel 3, eerste lid, onderdeel 21, van de verordening en deelnemers aan een emissierechtenmarkt als bedoeld in artikel 3, eerste lid, onderdeel 20, van de verordening zijn niet gehouden de overeenkomstig artikel 19, eerste lid, van de verordening aan de Autoriteit Financiële Markten gemelde informatie overeenkomstig het derde lid van dat artikel openbaar te maken.

Bijlage 10. Verordening (EU) nr. 600/2014 (MiFIR – markten voor financiële instrumenten)

Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PbEU 2014, L 173)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
3	3, eerste lid	3
	3, tweede en derde lid	2
5, zevende lid	5, zevende lid	3
6	6, eerste lid	3
	6, tweede lid	2
7, eerste lid, derde alinea	7, eerste lid, derde alinea	3
7, tweede lid (RTS)	7, tweede lid (RTS)	3
8	8, eerste lid	3
	8, tweede, derde en vierde lid	2
10	10, eerste lid	3
	10, tweede lid	2
11, eerste lid, derde alinea, en derde lid, derde alinea	11, eerste lid, derde alinea, en derde lid, derde alinea	3
11, vierde lid (RTS)	11, vierde lid (RTS)	3
12, eerste lid	12, eerste lid	3
12, tweede lid (RTS)	12, tweede lid (RTS)	3
13, eerste lid	13, eerste lid	2
13, tweede lid (DA)	13, tweede lid (DA)	2
14, eerste tot en met vierde lid	14, eerste tot en met vierde lid	2
14, zevende lid (RTS)	14, zevende lid (RTS)	2
15, eerste, tweede en vierde lid	15, eerste, tweede en vierde lid	2
15, vijfde lid (DA)	15, vijfde lid (DA)	2
17, eerste lid	17, eerste lid	2
17, derde lid (DA)	17, derde lid (DA)	2
17 bis	17 bis	2
18, eerste, tweede, vierde tot en met zesde, achtste en negende lid	18, eerste, tweede, vierde tot en met zesde, achtste en negende lid	2
20, eerste en tweede lid	20, eerste en tweede lid	2
20, derde lid (RTS)	20, derde lid (RTS)	2
21, eerste tot en met derde lid	21, eerste tot en met derde lid	2
21, vijfde lid (RTS)	21, vijfde lid (RTS)	2
22, tweede lid	22, tweede lid	2
22, derde lid (RTS)	22, derde lid (RTS)	2
23, eerste en tweede lid	23	3
23, derde lid (RTS)	23, derde lid (RTS)	3
25, tweede lid	25, tweede lid	2
25, derde lid (RTS)	25, derde lid (RTS)	2
26, eerste tot en met zevende lid	26, eerste tot en met zevende lid	2
26, negende lid	26, negende lid	2
27, eerste lid	27, eerste lid	2
27, derde lid (RTS)	27, derde lid (RTS)	2
27 ter, eerste en tweede lid	27 ter, eerste en tweede lid	3
27 quinquies, vierde lid (RTS)	27 quinquies, vierde lid (RTS)	3
27 quinquies, vijfde lid (ITS)	27 quinquies, vijfde lid (ITS)	3
27 septies, eerste tot en met derde lid lid	27 septies, eerste tot en met derde lid lid	3
27 septies, vijfde lid (RTS)	27 septies, vijfde lid (RTS)	3
27 octies, eerste tot en met vijfde lid lid	27 octies, eerste tot en met vijfde lid lid	3
27 octies, zesde en achtste lid (RTS)	27 octies, zesde en achtste lid (RTS)	3
27 decies, eerste tot en met vierde lid	27 decies, eerste tot en met vierde lid	3
27 decies, vijfde lid (RTS)	27 decies, vijfde lid (RTS)	3
28, eerste en tweede lid	28, eerste en tweede lid	3
28, vijfde lid (RTS)	28, vijfde lid (RTS)	3
29, eerste lid	29, eerste lid	3
29, tweede lid	29, tweede lid	2
29, derde lid (RTS)	29, derde lid (RTS)	3
30, eerste lid	30, eerste lid	2
30, tweede lid (RTS)	30, tweede lid (RTS)	2
31, tweede en derde lid	31, tweede en derde lid	2
31, vierde lid (DA)	31, vierde lid (DA)	2
35, eerste en derde lid	35, eerste en derde lid	2
35, zesde lid (RTS)	35, zesde lid (RTS)	2
36, eerste en derde lid	36, eerste en derde lid	2
36, zesde lid (RTS)	36, zesde lid (RTS)	2
37, eerste en derde lid	37, eerste en derde lid	2
37, vierde lid (RTS)	37, vierde lid (RTS)	2
40, eerste lid	40, eerste lid	3
41, eerste lid	41, eerste lid	3
42, eerste lid	42, eerste lid	3

3. Openbaarmaking overtredingen

De Autoriteit Financiële Markten kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

Bijlage 11. Verordening (EU) nr. 806/2014 (SRMR – gemeenschappelijk afwikkelingsmechanisme)

Verordening (EU) nr. 806/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 15 juli 2014 tot vaststelling van eenvormige regels en een eenvormige procedure voor de afwikkeling van kredietinstellingen en bepaalde beleggingsondernemingen in het kader van een gemeenschappelijk afwikkelingsmechanisme en een gemeenschappelijk afwikkelingsfonds en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 1093/2010 (PbEU 2014, L 225)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

Afwikkelingsautoriteit: De Nederlandsche Bank.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
8, achtste en twaalfde lid, tweede alinea	8, achtste lid	2
	8, twaalfde lid, tweede alinea	3
10, negende en elfde lid	10, negende en elfde lid	3
10 bis, eerste lid	10 bis, eerste lid	3
12 tot en met 12 decies	12 tot en met 12 decies	3
13, derde lid	13, derde lid	2
27, vierde lid, derde alinea, en zestiende lid, vierde alinea	27, vierde lid, derde alinea	3
	27, zestiende lid, vierde alinea	2

Bijlage 12. Verordening (EU) nr. 909/2014 (CSDR – centrale effectenbewaarinstellingen)

Verordening (EU) nr. 909/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 23 juli 2014 betreffende de verbetering van de effectenafwikkeling in de Europese Unie, betreffende centrale effectenbewaarinstellingen en tot wijziging van Richtlijnen 98/26/EG en 2014/65/EU en Verordening (EU) nr. 236/2012 (PbEU 2014, L 257)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Nederlandsche Bank: ten aanzien van de artikelen 9, voor zover het een bank betreft, 39 tot en met 47, 54 tot en met 57 en 59 en 60.

De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de artikelen 3 tot en met 7, 9, voor zover het een andere onderneming dan een bank betreft, 16 tot en met 20, 23, 26 tot en met 38 en 48 tot en met 53.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete1
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
3	3	3 (€ 20.000.000)
5, eerste en tweede lid	5, eerste en tweede lid	3 (€ 20.000.000)
6, eerste tot en met vierde lid	6, eerste tot en met vierde lid	2
6, vijfde lid (RTS)	6, vijfde lid (RTS)	2
7, eerste tot en met derde en achtste tot en met tiende lid	7, eerste, tweede, negende en tiende lid, onderdelen b en c	2
	7, derde lid	3 (€ 20.000.000)
	7, achtste lid	1
7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste, tweede, zesde en zevende lid	7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste, tweede, zesde en zevende lid	2
7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid	7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid	3 (€ 20.000.000)
7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het achtste lid	7, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het achtste lid	1
9, eerste lid	9, eerste lid	1
9, tweede lid (RTS)	9, tweede lid (RTS)	1
9, derde lid (ITS)	9, derde lid (ITS)	1
16, eerste, derde en vierde lid	16, eerste, derde en vierde lid	3 (€ 20.000.000)
17, negende lid (RTS)	17, negende lid (RTS)	3 (€ 20.000.000)
17, tiende lid (ITS)	17, tiende lid (ITS)	3 (€ 20.000.000)
18, eerste tot en met derde lid	18, eerste tot en met derde lid	3 (€ 20.000.000)
18, vierde lid (RTS)	18, vierde lid (RTS)	3 (€ 20.000.000)
19, eerste, derde, vijfde, zesde en achtste lid	19, eerste, derde en zesde lid	3 (€ 20.000.000)
	19, vijfde lid	2
	19, achtste lid	1
20, vijfde lid	20, vijfde lid	2
22, tiende lid (RTS)	22, tiende lid (RTS)	2
22, elfde lid (ITS)	22, elfde lid (ITS)	2
23, eerste, derde, zesde en zevende lid	23, eerste lid	3 (€ 20.000.000)
	23, derde, zesde en zevende lid	2
26, eerste tot en met zevende lid	26, eerste tot en met derde, en vijfde tot en met zevende lid	2
	26, vierde lid	1
26, achtste lid (RTS)	26, achtste lid (RTS)	2
27, eerste tot en met zevende lid	27, eerste tot en met zevende lid	2
28, eerste tot en met derde lid, vijfde en zesde lid	28, eerste tot en met derde lid en vijfde lid	2
	28, zesde lid	1
29, eerste en tweede lid	29, eerste en tweede lid	1
29, derde lid (RTS)	29, derde lid (RTS)	1
29, vierde lid (ITS)	29, vierde lid (ITS)	1
30, eerste tot en met vierde lid	30, eerste en tweede lid	2
	30, derde lid	1
	30, vierde lid	3 (€ 20.000.000)
32, eerste en tweede lid	32, eerste en tweede lid	2
33, eerste tot en met vierde lid	33, eerste tot en met vierde lid	2
33, vijfde lid (RTS)	33, vijfde lid (RTS)	2
33, zesde lid (ITS)	33, zesde lid (ITS)	2
34, eerste tot en met achtste lid	34, eerste tot en met achtste lid	1
35	35	1
36	36	2
37, eerste tot en met derde lid	37, eerste tot en met derde lid	2
37, vierde lid (RTS)	37, vierde lid (RTS)	2
38, eerste tot en met zevende lid	38, eerste tot en met vijfde lid	3 (€ 20.000.000)
	38, zesde lid	1
	38, zevende lid	2
39, eerste tot en met derde lid en vijfde tot en met zevende lid	39, eerste tot en met derde lid en vijfde tot en met zevende lid	2
40	40	2
41, eerste tot en met derde lid	41, eerste tot en met derde lid	2
42 tot en met 44	42 tot en met 44	2
45, eerste tot en met zesde lid	45, eerste tot en met zesde lid	2
45, zevende lid (RTS)	45, zevende lid (RTS)	2
46, eerste tot en met vijfde lid	46, eerste tot en met vijfde lid	2
46, zesde lid (RTS)	46, zesde lid (RTS)	2
47, eerste en tweede lid	47, eerste en tweede lid	2
47, derde lid (RTS)	47, derde lid (RTS)	2
48, eerste tot en met negende lid	48, eerste, derde tot en met zesde, achtste en negende lid	2
	48, tweede lid	3 (€ 20.000.000)
	48, zevende lid	1
48, tiende lid (RTS)	48, tiende lid (RTS)	2
49, eerste tot en met vierde lid	49 eerste tot en met vierde lid	2
49, vijfde lid (RTS)	49, vijfde lid (RTS)	2
49, zesde lid (ITS)	49, zesde lid (ITS)	2
50	50	2
51	51, eerste en tweede lid	2
52, eerste en tweede lid	52, eerste en tweede lid	2
52, derde lid (RTS)	52, derde lid (RTS)	2
52, vierde lid (ITS)	52, vierde lid (ITS)	2
53, eerste tot en met derde lid	53, eerste tot en met derde lid	2
53, vierde lid (RTS)	53, vierde lid (RTS)	2
53, vijfde lid (ITS)	53, vijfde lid (ITS)	2
54, eerste en zevende lid	54, eerste lid	3 (€ 20.000.000)
	54, zevende lid	2
54, achtste lid (RTS)	54, achtste lid (RTS)	3 (€ 20.000.000)
55, zevende lid (RTS)	55, zevende lid (RTS)	2
56, eerste lid	56, eerste lid	3 (€ 20.000.000)
57, vijfde lid	57, vijfde lid	2
59, eerste tot en met vierde lid	59, eerste tot en met vierde lid	3 (€ 20.000.000)
59, vijfde lid (RTS)	59, vijfde lid (RTS)	3 (€ 20.000.000)

¹ Indien in de kolom «boetecategorie» een bedrag staat, geldt een verhoogd boetemaximum, gelijk aan dat bedrag. Het basisbedrag is dan de helft van het verhoogde boetemaximum.

3. Openbaarmaking overtredingen

De bevoegde autoriteit kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

4. Samenwerking bevoegde autoriteiten

• 1. Indien de Autoriteit Financiële Markten voornemens is een vergunning te verlenen als bedoeld in artikel 16 of 19 van de verordening, een vergunning in te trekken op grond van artikel 20 van de verordening of op grond van artikel 1:79 of 1:80 van de wet een besluit te nemen ter zake van overtreding van de artikelen 26 tot en met 31 en 48 tot en met 53 van de verordening, stelt zij de Nederlandsche Bank van het voorgenomen besluit in kennis.

• 2. Indien de Nederlandsche Bank oordeelt dat zwaarwegende redenen betreffende de soliditeit van de betrokken onderneming of de stabiliteit van het financiële stelsel daar aanleiding toe geven, kan zij de Autoriteit Financiële Markten een bindende aanbeveling omtrent het besluit doen. De aanbeveling is met redenen omkleed en wordt binnen zes weken na de inkennisstelling schriftelijk ingediend.

• 3. De Autoriteit Financiële Markten geeft uitvoering aan de bindende aanbeveling. Indien zij aan de aanbeveling uitvoering geeft door een besluit te nemen, maakt de aanbeveling deel uit van dat besluit.

Bijlage 13. Verordening (EU) nr. 1286/2014 (PRIIPs – beleggingsproducten)

Verordening (EU) Nr. 1286/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 26 november 2014 over essentiële-informatiedocumenten voor verpakte retailbeleggingsproducten en verzekeringsgebaseerde beleggingsproducten (PbEU 2014, L 352)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
5, eerste lid	5, eerste lid	3
6 en 7	6 en 7	3
8, eerste tot en met derde lid	8, eerste tot en met derde lid	3
8, vijfde lid (RTS)	8, vijfde lid (RTS)	3
9	9	3
10, eerste lid	10, eerste lid	3
10, tweede lid (RTS)	10, tweede lid (RTS)	3
13, eerste, derde en vierde lid	13, eerste, derde en vierde lid	3
13, vijfde lid (RTS)	13, vijfde lid (RTS)	3
14	14	3
19	19	3

Bijlage 14. Verordening (EU) 2015/35 (Gedelegeerde verordening Solvabiliteit II)

Gedelegeerde verordening (EU) 2015/35 van de Commissie van 10 oktober 2014 tot aanvulling van Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad betreffende de toegang tot en uitoefening van het verzekerings- en het herverzekeringsbedrijf (Solvabiliteit II) (PbEU 2015, L 12)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Nederlandsche Bank.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
2	2	2
4 tot en met 7	4 tot en met 7	2
9 tot en met 17	9 tot en met 17	2
20 en 21	20 en 21	2
22, derde lid	22, derde lid	2
23, derde lid	23, derde lid	2
24 tot en met 26	24 tot en met 26	2
40, vierde lid	40, vierde lid	2
79, eerste lid	79, eerste lid	2
81, eerste lid	81, eerste lid	2
257, eerste lid	257, eerste lid	2
258	258	2
259 en 261	259 en 261	2
262, eerste lid	262, eerste lid	2
263 en 264	263 en 264	2
265, eerste lid	265, eerste lid	2
266, 267, 268, 269	266 tot en met 269	2
270, eerste lid	270, eerste lid	2
271 en 172	271 en 172	2
273, eerste lid	273	2
274 en 275	274 en 275	2
290
299, tweede lid	299, tweede lid	2
300	300	2
301
302	302	2
304, eerste en tweede lid	304, eerste en tweede lid	2
312	312	2
313
314 en 319	314 en 319	2
320, eerste lid	320, eerste lid	2
321 en 322	321 en 322	2
323, tweede lid
324, eerste en derde lid	324, eerste en derde lid	2
325, tweede tot en met vijfde lid	325, tweede tot en met vijfde lid	2
327	327	2
359	359	2
360
361 tot en met 363	361 tot en met 363	2
365, tweede en derde lid	365, tweede en derde lid	2
366
367 tot en met 370	367 tot en met 370	2
373 tot en met 375	373 tot en met 375	2
376, eerste en tweede lid	376, eerste en tweede lid	2
377	377	2

Bijlage 15. Verordening (EU) 2015/63 (RFR – afwikkelingsfonds)

Gedelegeerde Verordening (EU) 2015/63 van de Commissie van 21 oktober 2014 tot aanvulling van Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad van wat de vooraf te betalen bijdragen aan afwikkelingsfinancieringsregelingen betreft (PbEU 2015, L 11)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Nederlandsche Bank.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
14, eerste tot en met zesde lid	14, eerste tot en met zesde lid	1

Bijlage 16. Verordening (EU) 2015/751 (MIF – afwikkelingsvergoedingen voor op kaarten gebaseerde betalingstransacties)

Verordening (EU) 2015/751 van het Europees Parlement en de Raad van 29 april 2015 betreffende afwikkelingsvergoedingen voor op kaarten gebaseerde betalingstransacties (PbEU 2015, L 123)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Consument en Markt: ten aanzien van de artikelen 3 tot en met 6, 8, eerste en derde tot en met zesde lid, 10 en 11.

De Nederlandsche Bank: ten aanzien van artikel 7.

De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de artikelen 8, tweede lid, 9 en 12.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
3, eerste en derde tot en met vijfde lid	3, eerste, derde en vierde lid	3
	3, vijfde lid	2
4 tot en met 6	4 tot en met 6	3
7, eerste tot en met vijfde lid	7, eerste, tweede en vijfde lid	2
	7, derde lid	1
	7, vierde lid	3
7, zesde lid (RTS)	7, zesde lid (RTS)	2
8	8	3
9	9	2
10, eerste, vierde en vijfde lid	10, eerste lid	3
	10, vierde lid	1
	10, vijfde lid	2
11, eerste en tweede lid	11, eerste en tweede lid	3
12, eerste lid	12, eerste lid	2

3. Openbaarmaking bestuurlijke boetes

De bevoegde autoriteit maakt een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete openbaar, indien de boete is opgelegd wegens overtreding van artikel 8, tweede lid, 9 of 12 van de verordening.

4. Buitengerechtelijke geschillenbeslechting

• 1. Als orgaan als bedoeld in artikel 15, eerste lid, van de verordening wordt aangewezen de Stichting Klachteninstituut Financiële Dienstverlening.

• 2. Voor zover een begunstigde als bedoeld in artikel 15, eerste lid, van de verordening niet tevens een consument is in de zin van de Implementatiewet buitengerechtelijke geschillenbeslechting consumenten, zijn op de behandeling van klachten en geschillen en op de Stichting Klachteninstituut Financiële Dienstverlening in haar hoedanigheid van orgaan als bedoeld in artikel 15 van de verordening de artikelen 3, tweede tot en met vierde lid, en 4 tot en met 11 van de Implementatiewet buitengerechtelijke geschillenbeslechting consumenten en de artikelen 40 tot en met 44, 45, eerste en tweede lid, 46 tot en met 48a, 48e en 48f van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft van overeenkomstige toepassing.

5. Lidstaatoptie artikel 3, tweede lid (maximale afwikkelingsvergoeding)

De maximale afwikkelingsvergoeding voor een binnenlandse debetkaarttransactie, bedoeld in artikel 3, tweede lid, onderdeel b, eerste volzin, van de verordening, bedraagt € 0,02 per transactie.

Bijlage 17. Verordening (EU) 2015/760 (ELTIF – Europese langetermijnbeleggingsinstellingen)

Verordening (EU) 2015/760 van het Europees Parlement en de Raad van 29 april 2015 betreffende Europese langetermijnbeleggingsinstellingen (PbEU 2015, L 123)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
3, eerste lid	3, eerste lid	3
4, eerste en tweede lid	4, eerste lid	3
	4, tweede lid	2
6, zesde lid	6, zesde lid	2
9, eerste en tweede lid	9, eerste en tweede lid	2
9, derde lid (RTS)	9, derde lid (RTS)	2
12	12	2
13, eerste tot en met vijfde lid	13, eerste tot en met vijfde lid	2
14 tot en met 16	14 tot en met 16	2
18, eerste tot en met vijfde lid	18, eerste tot en met vijfde lid	2
18, zevende lid (RTS)	18, zevende lid (RTS)	2
19, eerste tot en met vierde lid	19, eerste tot en met vierde lid	2
20	20	2
21, eerste en tweede lid	21, eerste en tweede lid	2
21, derde lid (RTS)	21, derde lid (RTS)	2
22	22	2
23	23, eerste lid	3
	23, tweede lid	2
	23, derde tot en met vijfde lid	1
24	24	1
25, eerste en tweede lid	25, eerste en tweede lid	2
25, derde lid (RTS)	25, derde lid (RTS)	2
26, eerste lid	26, eerste lid	2
26, tweede lid (RTS)	26, tweede lid (RTS)	2
29	29	2
30, eerste, tweede en vierde tot en met achtste lid	30, eerste, tweede en vierde tot en met achtste lid	2
31, eerste tot en met vierde lid	31, eerste tot en met vierde lid	2

Bijlage 18. Verordening (EU) 2015/2365 (SFTR – effectenfinancieringstransacties)

Verordening (EU) 2015/2365 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende de transparantie van effectenfinancieringstransacties en van hergebruik en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PbEU 2015, L 337)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

Ten aanzien van de artikelen 4, 13, 14 en 24, derde lid, voor wat betreft de verwijzing naar artikel 4: de Autoriteit Financiële Markten.

Ten aanzien van de overige artikelen: indien de tegenpartij een bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is: de Nederlandsche Bank. Indien de tegenpartij geen bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is: de Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete1
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
4, eerste lid, eerste zin, en derde tot en met vijfde lid	4, eerste lid, eerste zin, en derde tot en met vijfde lid	3
4, negende lid (RTS)	4, negende lid (RTS)	3
4, tiende lid (ITS)	4, tiende lid (ITS)	3
13, eerste en tweede lid	13, eerste en tweede lid	3
13, derde lid (RTS)	13, derde lid (RTS)	3
14, eerste en tweede lid	14, eerste en tweede lid	3
14, derde lid (RTS)	14, derde lid (RTS)	3
15, eerste en tweede lid	15, eerste en tweede lid	3 (€ 15.000.000)
24, derde lid	24, derde lid	2

¹ Indien in de kolom «boetecategorie» een bedrag staat, geldt een verhoogd boetemaximum, gelijk aan dat bedrag. Het basisbedrag is dan de helft van het verhoogde boetemaximum.

3. Ontzegging bevoegdheid om bepaalde functies uit te oefenen

De bevoegde autoriteit kan bij overtreding van artikel 4, eerste lid, eerste zin, en derde tot en met vijfde lid, of 15, eerste en tweede lid, van de verordening aan de overtreder of, indien de overtreding is begaan door een rechtspersoon, de natuurlijke personen die tot de betrokken gedraging opdracht hebben gegeven of daaraan feitelijk leiding hebben gegeven, tijdelijk de bevoegdheid ontzeggen om bij andere ondernemingen dan die, genoemd in artikel 1:87, eerste lid, van de wet, het beleid te bepalen of leiding te geven.

4. Openbaarmaking overtredingen

De bevoegde autoriteit kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

Bijlage 19. Verordening (EU) 2016/1011 (Benchmarks)

Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2016 betreffende indices die worden gebruikt als benchmarks voor financiële instrumenten en financiële overeenkomsten of om de prestatie van beleggingsfondsen te meten en tot wijziging van Richtlijnen 2008/48/EG en 2014/17/EU en Verordening (EU) nr. 596/2014 (PbEU 2016, L 171)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
4	4	3
5, eerste tot en met vierde lid	5, eerste tot en met vierde lid	3
5, vijfde lid (RTS)	5, vijfde lid (RTS)	3
6 en 7	6 en 7
8, eerste lid	8	3
9	9	3
10, eerste en derde lid	10, eerste en derde lid	3
11, eerste tot en met vierde lid	11, eerste tot en met vierde lid	3
11, vijfde lid (RTS)	11, vijfde lid (RTS)	3
12, eerste tot en met derde lid	12, eerste tot en met derde lid	3
12, vierde lid (RTS)	12, vierde lid (RTS)	3
13, eerste en tweede lid	13, eerste en tweede lid	3
13. tweede lid bis (DA)	13, tweede lid bis (DA)	3
13, derde lid (RTS)	13, derde lid (RTS)	3
14, eerste tot en met derde lid	14, eerste tot en met derde lid	3
14, vierde lid (RTS)	14, vierde lid (RTS)	3
15, eerste, tweede, vierde en vijfde lid	15, eerste, tweede, vierde en vijfde lid	3
15, zesde lid (RTS)	15, zesde lid (RTS)	3
16, eerste tot en met vierde lid	16, eerste tot en met vierde lid	3
16, vijfde lid (RTS)	16, vijfde lid (RTS)	3
18	18	3
19, eerste lid	19, eerste lid	3
21, eerste en derde lid	21, eerste en derde lid	3
23, tweede, derde, vijfde, zesde en elfde lid	23, tweede, derde, vijfde, zesde en elfde lid	3
24, tweede lid (DA)	24, tweede lid (DA)	3
24, derde lid	24, derde lid	3
25, tweede en zevende lid	25, tweede en zevende lid	3
25, achtste lid (ITS)	25, achtste lid (ITS)	3
25, negende lid (RTS)	25, negende lid (RTS)	3
26, tweede, derde en vijfde lid	26, tweede, derde en vijfde lid	3
27, eerste en tweede lid	27, eerste en tweede lid	3
27, derde lid (RTS)	27, derde lid (RTS)	3
28 en 29	28 en 29	3
34, eerste en tweede lid	34, eerste en tweede lid	3
34, achtste lid (RTS)	34, achtste lid (RTS)	3

Bijlage 20. Verordening (EU) 2017/565 (Gedelegeerde verordening markten voor financiële instrumenten 2014 – organisatorische eisen)

Gedelegeerde verordening (EU) 2017/565 van de Commissie van 25 april 2016 houdende aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn (PbEU 2017, L 87)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
17	17	2
19, vijfde lid	19, vijfde lid	2
21	21	2
22, eerste tot en met derde lid	22, eerste en tweede lid	2
	22, derde lid	1
23 en 24	23 en 24	2
25, eerste tot en met derde lid	25, eerste tot en met derde lid	1
26	26, eerste en tweede lid	2
	26, derde tot en met zevende lid	1
27, eerste tot en met derde lid	27, eerste tot en met derde lid	2
29, eerste tot en met vijfde lid	29, eerste tot en met vijfde lid	2
31, eerste lid	31, eerste lid	3
31, tweede en derde lid	31, tweede en derde lid	2
32, eerste en tweede lid	32, eerste en tweede lid	2
33	33	2
34, eerste tot en met vijfde lid	34, eerste tot en met vierde lid	2
	34, vijfde lid	1
35	35	1
	36, tweede lid	1
37, eerste en tweede lid	37, eerste en tweede lid	2
38 en 39	38 en 39	2
40, eerste tot en met vijfde lid	40, eerste tot en met vierde lid	2
	40, vijfde lid	1
41 en 42	41 en 42	2
43	43	1
44, eerste tot en met achtste lid	44, eerste tot en met zevende lid	2
	44, achtste lid	3
46, eerste tot en met zesde lid	46, eerste en tweede, vierde tot en met zesde lid	2
	46, derde lid	1
47	47	2
48, tweede tot en met vijfde lid	48, eerste lid	3
	48, tweede, vierde en vijfde lid	2
	48, derde lid	1
49 tot en met 53	49 tot en met 53	2
54, tweede lid en vierde tot en met dertiende lid	54, eerste lid	1
	54, tweede, achtste en tiende lid, elfde tot en met dertiende lid	3
	54, vierde tot en met zevende en negende lid	2
55, eerste en tweede lid	55, eerste en tweede lid	3
56 en 58	56 en 58	2
59, eerste tot en met vierde lid	59, eerste tot en met vierde lid	2
60 en 62	60 en 62	2
63, eerste en tweede lid	63, eerste en tweede lid	2
64	64, eerste tot en met zevende lid	2
65, eerste tot en met zevende lid	65, eerste tot en met vijfde lid	2
	65, zesde en zevende lid	1
66	66, eerste, tweede en zevende tot en met negende lid	1
	66, derde tot en met vijfde lid	2
	66, zesde lid	3
67, eerste en tweede lid	67, eerste en tweede lid	2
67, derde lid	67, derde lid	3
68, eerste lid	68, eerste lid	3
68, tweede lid	68, tweede lid	2
69	69	2
71, tweede en derde lid	71, tweede en derde lid	2
72 tot en met 75	72 tot en met 75	2
76, eerste tot en met tiende lid	76, eerste, tweede, negende en tiende lid	2
	76, derde tot en met achtste lid	1
81, eerste lid	81, eerste lid	2
82, eerste lid	82, eerste lid	2
83, eerste, vierde en vijfde lid	83, eerste, vierde en vijfde lid	2
84, eerste lid	84, eerste lid	2
86, eerste en tweede lid	86, eerste en tweede lid	2
88, eerste en tweede lid	88, eerste en tweede lid	2
89, eerste lid	89, eerste lid	2

3. Openbaarmaking overtredingen

De Autoriteit Financiële Markten kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

Bijlage 21. Verordening (EU) 2017/1129 (Prospectus)

Verordening (EU) 2017/1129 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 betreffende het prospectus dat moet worden gepubliceerd wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten en tot intrekking van Richtlijn 2003/71/EG (PbEU 2017, L 168)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
3, 5 en 6	3, 5 en 6	3
7, eerste tot en met elfde lid	7, eerste tot en met elfde lid	3
7, dertiende lid (RTS)	7, dertiende lid (RTS)	3
8 tot en met 10	8 tot en met 10	3
11, eerste en derde lid	11, eerste en derde lid	3
13, eerste en tweede lid (DA)	13, eerste en tweede lid (DA)	2
14, eerste en tweede lid	14, eerste en tweede lid	3
14, derde lid (DA)	14, derde lid (DA)	3
15, eerste lid	15, eerste lid	3
15, tweede lid (DA)	15, tweede lid (DA)	3
16, eerste tot en met derde lid	16, eerste tot en met derde lid	3
16, vijfde lid (DA)	16, vijfde lid (DA)	3
17 en 18	17 en 18	3
19, eerste tot en met derde lid	19, eerste tot en met derde lid	3
19, vierde lid (RTS)	19, vierde lid (RTS)	3
20, eerste lid	20, eerste lid	3
21, eerste tot en met vierde lid en zevende tot en met elfde lid	21, eerste tot en met vierde lid en zevende tot en met elfde lid	3
21, twaalfde lid (RTS)	21, twaalfde lid (RTS)	3
22, tweede tot en met vijfde lid	22, tweede tot en met vijfde lid	3
22, negende lid (RTS)	22, negende lid (RTS)	3
23, eerste tot en met derde lid bis en vijfde lid	23, eerste tot en met derde lid bis en vijfde lid	3
23, zevende lid (RTS)	23, zevende lid (RTS)	3
27 en 32	27 en 32	3

Bijlage 22. Verordening (EU) 2017/1131 (MMFR – geldmarktfondsen)

Verordening (EU) 2017/1131 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2017 inzake geldmarktfondsen (PbEU 2017, L 169)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de gehele verordening, met uitzondering van artikel 28.

De Nederlandsche Bank: ten aanzien van artikel 28.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
4, eerste lid	4, eerste lid	3
5, derde lid	5, derde lid	1
6, eerste lid	6, eerste lid	3
9, eerste en tweede lid	9, eerste en tweede lid	2
10, eerste en tweede lid	10, eerste en tweede lid	2
11, eerste tot en met derde lid	11, eerste tot en met derde lid	2
12 tot en met 14	12 tot en met 14	2
15, eerste tot en met zesde lid	15, eerste tot en met zesde lid	2
15, zevende lid (DA)	15, zevende lid (DA)	2
16, eerste tot en met vierde lid, en zesde lid	16, eerste tot en met vierde lid, en zesde lid	2
17, eerste tot en met zesde lid en achtste en negende lid	17, eerste tot en met zesde lid, en achtste en negende lid	2
18, eerste lid	18, eerste lid	2
19 en 20	19 en 20	2
21	21, eerste en derde lid	1
	21, tweede lid	2
23	23, eerste, derde en vierde lid	2
	23, tweede lid	1
24, eerste en tweede lid	24, eerste en tweede lid	2
25	25, eerste en tweede lid	2
	25, derde lid	3
26	26	1
27	27, eerste, tweede en vierde lid	2
	27, derde lid	1
28, eerste tot en met vijfde lid	28, eerste en tweede lid	2
	28, derde, vierde en vijfde lid	1
29, eerste tot en met vijfde lid en zevende lid	29, eerste tot en met vierde en zevende lid	2
	29, vijfde lid	1
30 tot en met 33	30 tot en met 33	2
34	34, eerste en tweede lid	2
	34, derde lid	1
35, eerste lid	35, eerste lid	3
36	36	2
37, eerste tot en met derde lid	37, eerste tot en met derde lid	1
37, vierde lid (ITS)	37, vierde lid (ITS)	1

Bijlage 23. Verordening (EU) 2017/2358 (IDD POG – productontwikkeling en -governance)

Gedelegeerde verordening (EU) 2017/2358 van de Commissie van 21 september 2017 tot aanvulling van Richtlijn 2016/97/EU van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot vereisten inzake producttoezicht en -governance voor verzekeringsondernemingen en verzekeringsdistributeurs (PbEU 2017, L 341)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
3, vierde lid	3, vierde lid	2
4, eerste tot en met vierde lid	4, eerste tot en met vierde lid	2
4, zesde lid	4, zesde lid	1
5	5	2
6	6, eerste lid	1
	6, tweede lid	2
7	7, eerste en tweede lid	1
	7, derde lid	3
8, eerste, tweede, vierde en vijfde lid	8	2
9	9	1
10	10, eerste tot en met vijfde lid	2
	10, zesde lid	1
11	11	2
12	12	1

3. Openbaarmaking overtredingen

De Autoriteit Financiële Markten kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

Bijlage 24. Verordening (EU) 2017/2359 (IDD COB – verzekeringen met een beleggingscomponent)

Gedelegeerde verordening (EU) 2017/2359 van de Commissie van 21 september 2017 tot aanvulling van Richtlijn 2016/97/EU van het Europees Parlement en de Raad ten aanzien van informatievereisten en gedragsregels die van toepassing zijn op de distributie van verzekeringsgebaseerde beleggingsproducten (PbEU 2017, L 341)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
9	9, eerste lid	1
	9, tweede en zevende lid	2
	9, vierde tot en met zesde lid	3
10	10	2
11 en 13	11 en 13	1
14 en 15	14 en 15	2
17	17, eerste en tweede lid	3
18	18	1
19	19	2

3. Openbaarmaking overtredingen

De Autoriteit Financiële Markten kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

Bijlage 25. Verordening (EU) 2017/2402 (SECR – securitisaties)

Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2017 tot vaststelling van een algemeen kader voor securitisatie en tot vaststelling van een specifiek kader voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie, en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG, 2009/138/EG en 2011/61/EU en de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 648/2012 (PbEU 2017, L 347)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Nederlandsche Bank, ten aanzien van:

• – de artikelen 6 tot en met 9, 30, tweede lid, onderdeel a, en derde lid, indien het een SSPE betreft als bedoeld in artikel 29, vierde lid, die is verbonden aan een initiator, oorspronkelijke kredietverstrekker of sponsor met een door de Nederlandsche Bank verleende vergunning;

• – de artikelen 5 tot en met 9, 29, zesde lid, 30, tweede lid, onderdeel a, en derde lid, 43, vijfde tot en met achtste lid, voor zover het betreft een bank, beleggingsonderneming onder de verordening kapitaalvereisten, verzekeringsonderneming of herverzekeringsonderneming als bedoeld in artikel 13, eerste onderdeel, onderscheidenlijk vierde onderdeel, van Richtlijn 2009/138/EG (Solvabiliteit II), een pensioenfonds of premiepensioeninstelling;

• – de artikelen 18, 27, 30, tweede lid, onderdelen b en c, 43, tweede lid, en 43 bis, eerste en tweede lid.

De Autoriteit Financiële Markten, ten aanzien van:

• – de artikelen 3, 4, aanhef en onderdelen a en b, en 28;

• – de artikelen 6 tot en met 9, 30, tweede lid, onderdeel a, en derde lid, indien het een SSPE betreft als bedoeld in artikel 29, vierde lid, die is verbonden aan een initiator, oorspronkelijke kredietverstrekker of sponsor zonder door een toezichthouder verleende vergunning of met een door de Autoriteit Financiële Markten verleende vergunning of indien het een initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker als bedoeld in artikel 29, vierde lid, van de verordening betreft;

• – de artikelen 5 tot en met 9, 29, zesde lid, 30, tweede lid, onderdeel a, en derde lid, en artikel 43, vijfde tot en met achtste lid, voor zover het een beleggingsinstelling of icbe betreft.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
3, eerste en tweede lid	3, eerste en tweede lid	2
4, aanhef en onderdelen a en b	4, aanhef en onderdelen a en b	3
5	5	2
6 en 7	6 en 7	3
8, eerste lid	8, eerste lid	3
9, eerste tot en met derde lid	9, eerste tot en met derde lid	3
18	18	3
20, veertiende lid (RTS)	20, veertiende lid (RTS)	3
22, zesde lid (RTS)	22, zesde lid (RTS)	3
24, eenentwintigste lid (RTS)	24, eenentwintigste lid (RTS)	3
26 ter, dertiende lid (RTS)	26 ter, dertiende lid (RTS)	3
26 quater, vijfde lid (RTS)	26 quater, vijfde lid (RTS)	3
26 quinquies, zesde lid (RTS)	26 quinquies, zesde lid (RTS)	3
27, eerste tot en met vierde lid	27, eerste tot en met vierde lid	3
27, zesde lid (RTS)	27, zesde lid (RTS)	3
27, zevende lid (ITS)	27, zevende lid (ITS)	3
28, tweede lid	28, tweede lid	3
28, vierde lid (RTS)	28, vierde lid (RTS)	3
29, zesde lid	29, zesde lid	2
30, tweede en derde lid	30, tweede en derde lid	2
43, tweede en vijfde tot en met achtste lid	43, tweede en vijfde tot en met achtste lid	3
43 bis, eerste en tweede lid	43 bis, eerste en tweede lid	3

3. Openbaarmaking overtredingen

De bevoegde autoriteit kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

4. Melding securitisaties

Een melding als bedoeld in artikel 4, tweede alinea, van de verordening kan gedaan worden op de website van de Belastingdienst, www.belastingdienst.nl, onder «Meldpunt securitisatieverordening».

Bijlage 26. Verordening (EU) 2019/1156 (grensoverschrijdende distributie ICBE’s)

Verordening (EU) 2019/1156 van het Europees Parlement en de Raad van 20 juni 2019 betreffende het faciliteren van de grensoverschrijdende distributie van instellingen voor collectieve belegging en houdende wijziging van de Verordeningen (EU) nr. 345/2013, (EU) nr. 346/2013 en (EU) nr. 1286/2014 (PbEU 2019, L 188)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
4, eerste tot en met vierde lid	4, eerste tot en met vierde lid	2

Bijlage 27. Verordening (EU) 2019/1238 (PEPP – pan-Europees persoonlijk pensioenproduct)

Verordening (EU) 2019/1238 van het Europees Parlement en de Raad van 20 juni 2019 inzake een pan-Europees persoonlijk pensioenproduct (PEPP) (PbEU 2019, L 198)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de gehele verordening, met uitzondering van de artikelen 41, 45, eerste lid, 46, en 49, tweede en derde lid.

De Nederlandsche Bank: ten aanzien van de artikelen 41, 45, eerste lid, 46, en 49, tweede en derde lid.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
4	4	3
5, eerste lid	5, eerste lid	3
9	9	3
15, eerste lid	15, eerste lid	3
18 en 19	18 en 19	3
20, eerste, derde, vierde tot en met zesde lid	20, eerste, derde, vierde tot en met zesde lid	3
21, eerste, tweede en zesde lid	21, eerste, tweede en zesde lid	3
22	22	3
24	24	3
25, eerste lid	25, eerste lid	3
26 en 27	26 en 27	3
28, eerste tot en met vierde lid	28, eerste tot en met vierde lid	3
28, vijfde lid (RTS)	28, vijfde lid (RTS)	3
29	29	3
30, eerste lid	30, eerste lid	3
30, tweede lid (RTS)	30, tweede lid (RTS)	3
31, vijfde lid	31, vijfde lid	3
33, eerste en tweede lid	33, eerste en tweede lid	3
33, derde lid (RTS)	33, derde lid (RTS)	3
34, eerste tot en met vierde lid	34, eerste tot en met lid	3
35	35	3
36, eerste lid	36, eerste lid	3
36, tweede lid (RTS)	36, tweede lid (RTS)	3
37, eerste lid	37, eerste lid	3
37, tweede lid (RTS)	37, tweede lid (RTS)	3
38 en 39	38 en 39	3
40, eerste tot en met achtste lid	40, eerste tot en met achtste lid	3
40, negende lid (DA)	40, negende lid (DA)	3
40, negende lid (ITS)	40, negende lid (ITS)	3
41, eerste lid	41, eerste lid	3
42, eerste tot en met derde en vijfde lid	42, eerste tot en met derde en vijfde lid	3
44	44	3
45, eerste en tweede lid	45, eerste en tweede lid	3
45, derde lid (RTS)	45, derde lid (RTS)	3
46, eerste en tweede lid	46, eerste en tweede lid	3
46, derde lid (RTS)	46, derde lid (RTS)	3
48	48	3
49, derde lid	49, derde lid	3
50, eerste tot en met vijfde lid	50, eerste tot en met vijfde lid	3
52, eerste, derde en vierde lid	52, eerste, derde en vierde lid	3
53, eerste, derde tot en met vijfde lid	53, eerste, derde tot en met vijfde lid	3
54	54	3
55, eerste lid	55, eerste lid	3
56	56	3
58, eerste en tweede lid	58, eerste en tweede lid	3
59 en 60	59 en 60	3
67, tweede lid, onderdeel a	67, tweede lid, onderdeel a	3

3. Openbaarmaking overtredingen

De bevoegde autoriteit kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

4. Buitengerechtelijke geschillenbeslechting

• 1. Als orgaan, belast met de beslechting van geschillen als bedoeld in artikel 51, eerste lid, van de verordening, wordt aangewezen de Stichting Klachteninstituut Financiële Dienstverlening.

• 2. Voor zover een PEPP-cliënt als bedoeld in artikel 51, eerste lid, van de verordening niet tevens een consument is in de zin van de Implementatiewet buitengerechtelijke geschillenbeslechting consumenten, zijn op de behandeling van klachten en geschillen en op de Stichting Klachteninstituut Financiële Dienstverlening in haar hoedanigheid van orgaan als bedoeld in artikel 51 van de verordening de artikelen 3, tweede tot en met vierde lid, en 4 tot en met 11 van de Implementatiewet buitengerechtelijke geschillenbeslechting consumenten en de artikelen 40 tot en met 44, 45, eerste en tweede lid, 46 tot en met 48a, 48e en 48f van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft van overeenkomstige toepassing.

5. Samenwerking bevoegde autoriteiten (portefeuille- en risicobeheer en administratie bij initiële registratie)

• 1. Voordat de Autoriteit Financiële Markten beslist op een aanvraag tot registratie van een paneuropees persoonlijk pensioenproduct als bedoeld in artikel 6, eerste lid, van de verordening, vraagt zij advies aan de Nederlandsche Bank inzake de beoordeling van de regelingen betreffende portefeuille- en risicobeheer en administratie met betrekking tot het paneuropese persoonlijke pensioenproduct en de identiteit van de aanvrager indien de aanvrager een onderneming als bedoeld in artikel 6, eerste lid, onderdeel a, b of c, van de verordening is, en, indien van toepassing, de identiteit van de bewaarder, indien de aanvrager een onderneming als bedoeld in artikel 6, eerste lid, onderdeel d, e of f, van de verordening is.

• 2. De Nederlandsche Bank brengt schriftelijk advies uit binnen zes weken na ontvangst van het verzoek.

• 3. Indien de Nederlandsche Bank naar aanleiding van de adviesaanvraag oordeelt dat de aanvraag tot registratie, met inachtneming van artikel 6, vierde lid, van de verordening, afgewezen dient te worden, doet zij een bindende aanbeveling tot afwijzing van de aanvraag tot registratie en geeft de Autoriteit Financiële Markten uitvoering aan die aanbeveling.

• 4. Een bindende aanbeveling is met redenen omkleed.

• 5. Indien de Autoriteit Financiële Markten uitvoering geeft aan de aanbeveling door een besluit te nemen, maakt de aanbeveling deel uit van het te nemen besluit.

6. Samenwerking bevoegde autoriteiten (doorhaling registratie)

• 1. De Autoriteit Financiële Markten stelt de Nederlandsche Bank in kennis van het voornemen om op grond van artikel 8, eerste lid, van de verordening de registratie van een paneuropees persoonlijk pensioenproduct door te halen.

• 2. De Nederlandsche Bank kan de Autoriteit Financiële Markten een bindende aanbeveling doen om op grond van artikel 8 van de verordening de registratie van een paneuropees persoonlijk pensioenproduct door te halen op een of meer van de volgende gronden:

  • a. de PEPP-aanbieder heeft, naar later blijkt, bij de aanvraag van de registratie onjuiste of onvolledige gegevens verstrekt, en kennis omtrent de juiste en volledige gegevens zou ertoe hebben geleid dat de Nederlandsche Bank bij de initiële aanvraag van de registratie had geadviseerd om de aanvraag tot registratie af te wijzen;

  • b. de PEPP-aanbieder heeft omstandigheden of feiten verzwegen op grond waarvan, zo zij voor het tijdstip waarop het paneuropese persoonlijke pensioenproduct was geregistreerd zich hadden voorgedaan of bekend waren geweest, de Nederlandsche Bank bij de initiële aanvraag van de registratie zou hebben geadviseerd om de aanvraag van de registratie af te wijzen;

  • c. de PEPP-aanbieder heeft de verordening ernstig of stelselmatig geschonden en de Nederlandsche Bank is ervan overtuigd dat er redelijke gronden zijn om aan te nemen dat de schending of schendingen een risico vormen voor de stabiliteit van het financiële stelsel of een deel daarvan in ten minste één lidstaat;

  • d. de PEPP-aanbieder of het paneuropese persoonlijke pensioenproduct voldoet niet meer aan de voorwaarden waaronder het paneuropese persoonlijke pensioenproduct is geregistreerd, en de Nederlandsche Bank is ervan overtuigd dat er redelijke gronden zijn om aan te nemen dat dat een risico vormt voor de stabiliteit van het financiële stelsel of een deel daarvan in ten minste één lidstaat.

• 3. Indien de Nederlandsche Bank een bindende aanbeveling doet om de registratie door te halen, geeft de Autoriteit Financiële Markten uitvoering aan die aanbeveling.

• 4. Een bindende aanbeveling is met redenen omkleed.

• 5. Indien de Autoriteit Financiële Markten uitvoering geeft aan de aanbeveling door een besluit te nemen, maakt de aanbeveling deel uit van het te nemen besluit.

7. Samenwerking bevoegde autoriteiten (verbieden/beperken van het op de markt brengen of distribueren)

• 1. De Autoriteit Financiële Markten stelt de Nederlandsche Bank in kennis van het voornemen om op grond van artikel 63, eerste lid, van de verordening het op de markt brengen en distribueren van een paneuropees persoonlijk pensioenproduct te verbieden of te beperken.

• 2. De Nederlandsche Bank kan de Autoriteit Financiële Markten een bindende aanbeveling doen om op grond van artikel 63, eerste lid, van de verordening het op de markt brengen en distribueren van een paneuropees persoonlijk pensioenproduct te verbieden of te beperken op de grond dat redelijkerwijs is aan te nemen dat het paneuropese persoonlijke pensioenproduct een risico vormt voor de stabiliteit van het financiële stelsel of een deel daarvan in ten minste een lidstaat, mits is voldaan aan artikel 63, eerste lid, onderdelen b tot en met d, van de verordening.

• 3. Indien de Nederlandsche Bank op grond van het tweede lid de Autoriteit Financiële Markten een bindende aanbeveling doet om te besluiten tot het verbieden of beperken van het op de markt brengen en distribueren van een paneuropees persoonlijk pensioenproduct, geeft de Autoriteit Financiële Markten uitvoering aan die aanbeveling.

• 4. Een bindende aanbeveling is met redenen omkleed.

• 5. Indien de Autoriteit Financiële Markten besluit tot het verbieden of beperken van het op de markt brengen en distribueren van een paneuropees Europees persoonlijk pensioenproduct naar aanleiding van een bindende aanbeveling van De Nederlandsche Bank, maakt die aanbeveling deel uit van het besluit.

Bijlage 28. Verordening (EU) 2019/2033 (IFR -prudentiële vereisten beleggingsondernemingen)

Verordening (EU) nr. 2019/2033 van het Europees Parlement en de Raad van 27 november 2019 betreffende prudentiële vereisten voor beleggingsondernemingen en tot wijziging van Verordeningen (EU) nr. 1093/2010, (EU) nr. 575/2013, (EU) nr. 600/2014 en (EU) nr. 806/2014 (PbEU 2019, L 134)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de artikelen 48, 51, 52 en 53.

De Nederlandsche Bank: ten aanzien van de gehele verordening, met uitzondering van de artikelen 48, 51, 52 en 53.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
5	5	3
7, eerste en derde lid	7, eerste en derde lid	3
7, vijfde lid (RTS)	7, vijfde lid (RTS)	3
8, derde en vijfde lid	8, derde en vijfde lid	3
9, eerste tot en met derde lid	9, eerste tot en met derde lid	3
10, eerste en tweede lid	10, eerste en tweede lid	3
11, eerste en derde lid	11	3
13, vierde lid (RTS)	13, vierde lid (RTS)	3
15, derde lid	15, derde lid	3
15, vijfde lid (RTS)	15, vijfde lid (RTS)	3
21, tweede lid	21, tweede lid	3
23, derde lid (RTS)	23, derde lid (RTS)	3
35 en 37	35 en 37	3
	38	3
40	40	3
43, eerste lid	43, eerste lid	3
45	45	3
46, eerste, tweede en vierde lid	46, eerste, tweede en vierde lid	3
47 en 48	47 en 48	3
49, eerste lid	49, eerste lid	3
49, tweede lid (ITS)	49, tweede lid (ITS)	3
51	51	3
52, derde lid (RTS)	52, derde lid (RTS)	3
53	53	3
54, eerste en tweede lid	54, eerste en tweede lid	2
54, derde lid (ITS)	54, derde lid (ITS)	2
55, eerste en tweede lid	55, eerste en tweede lid	3
55, vijfde lid (RTS)	55, vijfde lid (RTS)	3

3. Openbaarmaking overtredingen

De bevoegde autoriteit kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

Bijlage 29. Verordening (EU) 2019/2088 (SFDR – informatieverschaffing duurzaamheid)

Verordening (EU) 2019/2088 van het Europees Parlement en de Raad van 27 november 2019 betreffende informatieverschaffing over duurzaamheid in de financiëledienstensector (PbEU 2019, L 317)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
2 bis, eerste lid (RTS)	2 bis, eerste lid (RTS)	2
3, eerste en tweede lid	3, eerste en tweede lid	2
4, eerste tot en met vijfde lid	4, eerste tot en met vijfde lid	2
4, zesde en zevende lid (RTS)	4, zesde en zevende lid (RTS)	2
5, eerste en tweede lid	5, eerste en tweede lid	2
6, eerste tot en met derde lid	6, eerste tot en met derde lid	2
7, eerste en tweede lid	7, eerste en tweede lid	2
8, eerste en tweede lid, tweede lid bis	8, eerste en tweede lid, tweede lid bis	2
8, derde en vierde lid (RTS)	8, derde en vierde lid (RTS)	2
9, eerste tot en met vierde lid, vierde lid bis	9, eerste tot en met vierde lid, vierde lid bis	2
9, vijfde en zesde lid (RTS)	9, vijfde en zesde lid (RTS)	2
10, eerste lid	10, eerste lid	2
10, tweede lid (RTS)	10, tweede lid (RTS)	2
11, eerste en tweede lid	11, eerste en tweede lid	2
11, vierde en vijfde lid (RTS)	11, vierde en vijfde lid (RTS)	2
12, eerste lid	12, eerste lid	2
13, eerste lid	13, eerste lid	2
13, tweede lid (ITS)	13, tweede lid (ITS)	2
15, eerste en tweede lid	15, eerste en tweede lid	2

Bijlage 30. Verordening (EU) 2020/852 (Taxonomie – kader duurzame beleggingen)

Verordening (EU) 2020/852 van het Europees Parlement en de Raad van 18 juni 2020 betreffende de totstandbrenging van een kader ter bevordering van duurzame beleggingen en tot wijziging van Verordening (EU) 2019/2088 (PbEU 2020, L 198)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
5 tot en met 7	5 tot en met 7	2
8, vierde lid (DA)	8, vierde lid (DA)	2

Bijlage 31. Verordening (EU) 2020/1503 (CSPR – Crowdfundingdienstverleners voor bedrijven)

Verordening (EU) 2020/1503 van het Europees Parlement en de Raad van 7 oktober 2020 betreffende Europese crowdfundingdienstverleners voor bedrijven en tot wijziging van Verordening (EU) 2017/1129 en Richtlijn (EU) 2019/1937 (PbEU 2020, L 347)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de gehele verordening, met uitzondering van artikel 11.

De Nederlandsche Bank: ten aanzien van artikel 11.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
3	3	3
4 en 5	4 en 5	2	P
6, eerste tot en met zesde lid	6, eerste tot en met zesde lid	2	P
6, zevende lid (RTS)	6, zevende lid (RTS)	2
7, eerste tot en met vierde lid	7, eerste tot en met vierde lid	2	P
7, vijfde lid (RTS)	7, vijfde lid (RTS)	2
8	8, eerste tot en met zesde lid	2	P
	8, zevende lid	2
9, eerste en tweede lid	9, eerste en tweede lid	3
10	10	2	P
11	11	3
12, eerste en elfde lid	12, eerste en elfde lid	3
12, zestiende lid (RTS)	12, zestiende lid (RTS)	3
13, tweede lid	13, tweede lid	3
15, tweede en derde lid	15, tweede en derde lid	2	P
16, eerste lid	16, eerste lid	2	P
16, derde lid (ITS)	16, derde lid (ITS)	2
18, eerste en vierde lid	18, eerste en vierde lid	2
19, eerste tot en met zesde lid	19, eerste tot en met zesde lid	2	P
19, zevende lid (RTS)	19, zevende lid (RTS)	2
20, eerste en tweede lid	20, eerste en tweede lid	2	P
20, derde lid (RTS)	20, derde lid (RTS)	2
21, eerste tot en met zevende lid	21, eerste tot en met zevende lid	2	P
21, achtste lid (RTS)	21, achtste lid (RTS)	2
22	22	2	P
23, eerste tot en met veertiende lid	23, eerste tot en met veertiende lid	2	P
23, zestiende lid (RTS)	23, zestiende lid (RTS)	2
24	24	2	P
25	25, eerste en derde tot en met vijfde lid	2	P
	25, tweede lid	3
26	26	2	P
27, eerste tot en met derde lid	27, eerste en tweede lid	2	P
	27, derde lid	3
30, eerste lid	30, eerste lid	2	P

3. Ontzegging bevoegdheid om bepaalde functies uit te oefenen

De bevoegde autoriteit kan bij overtreding van de artikelen 3 tot en met 8, 9, eerste en tweede lid, 10, 11, 12, eerste, elfde en zestiende lid, 13, tweede lid, 15, tweede en derde lid, 16, eerste en derde lid, 18, eerste en vierde lid, 19 tot en met 22, 23, eerste tot en met veertiende lid, 24, 25, 26, 27, eerste tot en met derde lid, 30, eerste lid, van de verordening aan de overtreder of, indien de overtreding is begaan door een rechtspersoon, de natuurlijke personen die tot de betrokken gedraging opdracht hebben gegeven of daaraan feitelijk leiding hebben gegeven, tijdelijk de bevoegdheid ontzeggen om het beleid te bepalen en leiding te geven bij een crowdfundingdienstverlener als bedoeld in artikel 2, eerste lid, onderdeel e, van de verordening.

4. Openbaarmaking overtredingen

De bevoegde autoriteit kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

5. Onmiddellijke publicatie

De bevoegde autoriteit maakt op grond van artikel 1:97, derde lid, van de wet een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete ter zake van een in de tabel onder 2 met een «P» aangeduide overtreding zo spoedig mogelijk openbaar.

Bijlage 32. Verordening (EU) 2021/23 (CCPRRR – herstel en afwikkeling centrale tegenpartijen)

Verordening (EU) 2021/23 van het Europees Parlement en de Raad van 16 december 2020 betreffende een kader voor het herstel en de afwikkeling van centrale tegenpartijen en tot wijziging van de Verordeningen (EU) nr. 1095/2010, (EU) nr. 648/2012, (EU) nr. 600/2014, (EU) nr. 806/2014 en (EU) 2015/2365, en de Richtlijnen 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2007/36/EG, 2014/59/EU en (EU) 2017/1132 (PbEU 2021, L 22)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

Afwikkelingsautoriteit: De Nederlandsche Bank.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
9, eerste tot en met vierde lid, zesde tot en met elfde lid, dertiende en veertiende lid, zestiende tot en met eenentwintigste lid en drieëntwintigste lid	9, eerste tot en met vierde lid, zesde tot en met elfde lid, dertiende en veertiende lid, zestiende tot en met eenentwintigste lid en drieëntwintigste lid	3
9, vijftiende lid (RTS)	9, vijftiende lid (RTS)	3
10, eerste lid en achtste tot en met tiende lid	10, eerste lid en achtste tot en met tiende lid	2
12, zesde lid	12, zesde lid	2
13	13	3
15, derde lid	15, derde lid	2
16, derde, zesde en zevende lid	16, derde, zesde en zevende lid	2
18, eerste, vijfde en zevende lid	18, eerste, vijfde en zevende lid	2
19, eerste lid	19, eerste lid	2
20, eerste lid	20, eerste lid	2
20, tweede lid (RTS)	20, tweede lid (RTS)	2
23, derde lid	23, derde lid	2
27, derde, vijfde en zesde lid	27, derde, vijfde en zesde lid	2
29, derde, vijfde en zesde lid	29, derde, vijfde en zesde lid	2
30, tweede, vierde en zesde lid	30, tweede, vierde en zesde lid	2
31	31	2
33, zesde lid	33, zesde lid	2
34	34	2
35, eerste lid	35, eerste lid	2
36, eerste lid	36, eerste lid	2
37, vierde lid (RTS)	37, vierde lid (RTS)	2
38, tweede lid	38, tweede lid	2
39	39	2
40, zesde, negende en elfde lid	40, zesde, negende en elfde lid	2
42, zevende en elfde lid	42, zevende en elfde lid	2
48, eerste lid	48, eerste lid	2
49, eerste lid	49, eerste lid	2
51, eerste en tweede lid	51, eerste en tweede lid	2
53, eerste en tweede lid	53, eerste en tweede lid	2
63, tweede lid (RTS)	63, tweede lid (RTS)	2
70, eerste lid	70, eerste lid	3
77, derde lid	77, derde lid	2

3. Ontzegging bevoegdheid om bepaalde functies uit te oefenen

De Nederlandsche Bank kan bij overtreding van de artikelen 9, 13 of 70 van de verordening aan de overtreder of, indien de overtreding is begaan door een rechtspersoon, de natuurlijke personen die tot de betrokken gedraging opdracht hebben gegeven of daaraan feitelijk leiding hebben gegeven, tijdelijk de bevoegdheid ontzeggen om het beleid te bepalen en leiding te geven bij een centrale tegenpartij als bedoeld in artikel 2, onderdeel 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 (EMIR).

4. Openbaarmaking overtredingen

De Nederlandsche Bank kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

Bijlage 33. Verordening (EU) 2021/1230 (CBPR – grensoverschrijdende betalingen)

Verordening (EU) 2021/1230 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juli 2021 betreffende grensoverschrijdende betalingen in de Unie (codificatie) (PbEU 2021, L 274)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
3, eerste en tweede lid	3, eerste en tweede lid	2
4	4	1
5	5	1
6, eerste lid	6, eerste lid	1

3. Buitengerechtelijke geschillenbeslechting

• 1. Als orgaan, belast met de beslechting van geschillen als bedoeld in artikel 10, eerste lid, van de verordening, wordt aangewezen de Stichting Klachteninstituut Financiële Dienstverlening.

• 2. Voor zover een betalingsdienstgebruiker als bedoeld in artikel 10 van de verordening niet tevens een consument is in de zin van de Implementatiewet buitengerechtelijke geschillenbeslechting consumenten, zijn op de behandeling van klachten en geschillen en op de Stichting Klachteninstituut Financiële Dienstverlening in haar hoedanigheid van orgaan als bedoeld in artikel 10, eerste lid, van de verordening de artikelen 3, tweede tot en met vierde lid, en 4 tot en met 11 van de Implementatiewet buitengerechtelijke geschillenbeslechting consumenten en de artikelen 40 tot en met 44, 45, eerste en tweede lid, 46 tot en met 48a, 48e en 48f van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft van overeenkomstige toepassing.

4. Lidstaatoptie artikel 10, derde lid (beperken geschillenbeslechting tot consumenten en micro-ondernemingen)

De buitengerechtelijke klachten- en verhaalprocedures, bedoeld in artikel 10 van de verordening, staan alleen open voor consumenten en micro-ondernemingen als bedoeld in artikel 2, onderdeel 12, van de verordening.

Bijlage 34. Verordening (EU) 2022/858 (DLTPRR – DLT pilot regime)

Verordening (EU) 2022/858 van het Europees Parlement en de Raad van 30 mei 2022 betreffende een proefregeling voor marktinfrastructuren op basis van distributed ledger-technologie, en tot wijziging van Verordeningen (EU) nr. 600/2014 en (EU) nr. 909/2014 en Richtlijn 2014/65/EU (PbEU 2022, L 151)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de artikelen 3, 4, 8, 9, 10 en 11, derde en vijfde lid.

De Autoriteit Financiële Markten of de Nederlandsche Bank: ten aanzien van de artikelen 5 tot en met 7 al naar gelang de uit Bijlage 10, 12 en 28 en, met betrekking tot beleggingsondernemingen en marktexploitanten, de Wet op het financieel toezicht voortvloeiende taakverdeling.

2. Samenwerking bevoegde autoriteiten (specifieke toestemming verlenen of intrekken, materiële wijzigingen goedkeuren of corrigerende maatregelen eisen)

• 1. De Autoriteit Financiële Markten stelt de Nederlandsche Bank in kennis van het voornemen om:

  • a. op grond van artikel 8, eerste lid, 9, eerste lid, of 10, eerste lid, een specifieke toestemming te verlenen;

  • b. op grond van artikel 8, twaalfde lid, 9, twaalfde lid, of 10, twaalfde lid, een specifieke toestemming in te trekken;

  • c. op grond van artikel 8, dertiende lid, 9, dertiende lid, of 10, dertiende lid, een materiële wijziging goed te keuren;

  • d. op grond van artikel 11, derde lid, het doorvoeren van corrigerende maatregelen te eisen.

• 2. De Nederlandsche Bank kan de Autoriteit Financiële Markten een bindende aanbeveling doen om:

  • a. op grond van artikel 8, eerste of dertiende lid, additionele prudentiële waarborgen als bedoeld in artikel 7, zesde lid, derde alinea, op te leggen danwel op grond van artikel 8, twaalfde lid, onderdeel b of f, de specifieke toestemming in te trekken wegens het niet voldoen aan artikel 7, zesde lid, derde alinea;

  • b. op grond van artikel 9, eerste lid, of 10, eerste lid, een specifieke toestemming te verlenen;

  • c. op grond van artikel 9, twaalfde lid, of 10, twaalfde lid, een specifieke toestemming in te trekken;

  • d. op grond van artikel 9, dertiende lid, of 10, dertiende lid, een goedkeuring te verlenen aan een materiële wijziging;

  • e. op grond van artikel 11, derde lid, het doorvoeren van corrigerende maatregelen te eisen.

• 3. Indien de Nederlandsche Bank de Autoriteit Financiële Markten een bindende aanbeveling doet, geeft de Autoriteit Financiële Markten uitvoering aan die aanbeveling.

• 4. Een bindende aanbeveling is met redenen omkleed.

• 5. Indien de Autoriteit Financiële Markten besluit tot het niet verlenen van een specifieke toestemming als bedoeld in het eerste lid, onderdeel a, of besluit tot het intrekken van een specifieke toestemming als bedoeld in het eerste lid, onderdeel b, of besluit tot het niet goedkeuren van een materiële wijziging als bedoeld in het eerste lid, onderdeel c, naar aanleiding van een bindende aanbeveling van de Nederlandsche Bank, maakt dat advies deel uit van het besluit.

Bijlage 35. Verordening (EU) 2023/2830 (veiling van broeikasgasemissierechten)

Gedelegeerde verordening (EU) 2023/2830 van de Commissie van 17 oktober 2023 tot aanvulling van Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad door de vaststelling van regels inzake de tijdstippen, het beheer en andere aspecten van de veiling van broeikasgasemissierechten (PbEU 2023, L 2830)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Autoriteit Financiële Markten, voor zover het betreft de bevoegdheid tot het verlenen van vergunningen als bedoeld in artikel 18, tweede lid, het geheel of gedeeltelijk intrekken van die vergunningen en het toezicht op de naleving en de handhaving van artikel 50, tweede en derde lid.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
50, tweede en derde lid	50, tweede en derde lid	2