Verdrag inzake transparantie bij op een verdrag gebaseerde arbitrage tussen investeerders en staten, New York, 10-12-2014

Wijziging(en) op nader te bepalen datum(s); laatste bekendgemaakt in 2016. Zie het overzicht van wijzigingen.
[Regeling treedt in werking op nader te bepalen tijdstip.]
Geraadpleegd op 25-04-2024.
Geldend van 10-12-2014 t/m heden

Verdrag inzake transparantie bij op een verdrag gebaseerde arbitrage tussen investeerders en staten

Authentiek : EN

United Nations Convention on Transparency in Treaty-based Investor-State Arbitration

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

Preamble

The Parties to this Convention,

Recognizing the value of arbitration as a method of settling disputes that may arise in the context of international relations, and the extensive and wide-ranging use of arbitration for the settlement of investor-State disputes.

Also recognizing the need for provisions on transparency in the settlement of treaty-based investor-State disputes to take account of the public interest involved in such arbitrations,

Believing that the Rules on Transparency in Treaty-based Investor-State Arbitration adopted by the United Nations Commission on International Trade Law on 11 July 2013 (“UNCITRAL Rules on Transparency”), effective as of 1 April 2014, would contribute significantly to the establishment of a harmonized legal framework for a fair and efficient settlement of international investment disputes,

Noting the great number of treaties providing for the protection of investments or investors already in force, and the practical importance of promoting the application of the UNCITRAL Rules on Transparency to arbitration under those already concluded investment treaties,

Noting also article 1(2) and (9) of the UNCITRAL Rules on Transparency,

Have agreed as follows:

Article 1. Scope of application

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 This Convention applies to arbitration between an investor and a State or a regional economic integration organization conducted on the basis of an investment treaty concluded before 1 April 2014 (“investor-State arbitration”).

• 2 The term “investment treaty” means any bilateral or multilateral treaty, including any treaty commonly referred to as a free trade agreement, economic integration agreement, trade and investment framework or cooperation agreement, or bilateral investment treaty, which contains provisions on the protection of investments or investors and a right for investors to resort to arbitration against contracting parties to that investment treaty.

Article 2. Application of the UNCITRAL Rules on Transparency

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

Bilateral or multilateral application

• 1 The UNCITRAL Rules on Transparency shall apply to any investor-State arbitration, whether or not initiated under the UNCITRAL Arbitration Rules, in which the respondent is a Party that has not made a relevant reservation under article 3(1)(a) or (b), and the claimant is of a State that is a Party that has not made a relevant reservation under article 3(1)(a).

Unilateral offer of application

• 2 Where the UNCITRAL Rules on Transparency do not apply pursuant to paragraph 1, the UNCITRAL Rules on Transparency shall apply to an investor-State arbitration, whether or not initiated under the UNCITRAL Arbitration Rules, in which the respondent is a Party that has not made a reservation relevant to that investor-State arbitration under article 3(1), and the claimant agrees to the application of the UNCITRAL Rules on Transparency.

Applicable version of the UNCITRAL Rules on Transparency

• 3 Where the UNCITRAL Rules on Transparency apply pursuant to paragraph 1 or 2, the most recent version of those Rules as to which the respondent has not made a reservation pursuant to article 3(2) shall apply.

Article 1(7) of the UNCITRAL Rules on Transparency

• 4 The final sentence of article 1(7) of the UNCITRAL Rules on Transparency shall not apply to investor-State arbitrations under paragraph 1.

Most favoured nation provision in an investment treaty

• 5 The Parties to this Convention agree that a claimant may not invoke a most favoured nation provision to seek to apply, or avoid the application of, the UNCITRAL Rules on Transparency under this Convention.

Article 3. Reservations

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• I A Party may declare that:

  • a) It shall not apply this Convention to investor-State arbitration under a specific investment treaty, identified by title and name of the contracting parties to that investment treaty;

  • b) Article 2(1) and (2) shall not apply to investor-State arbitration conducted using a specific set of arbitration rules or procedures other than the UNCITRAL Arbitration Rules, and in which it is a respondent;

  • c) Article 2(2) shall not apply in investor-State arbitration in which it s a respondent.

• 2 In the event of a revision of the UNCITRAL Rules on Transparency, a Party may, within six months of the adoption of such revision, declare that it shall not apply that revised version of the Rules.

• 3 Parties may make multiple reservations in a single instrument. In such an instrument, each declaration made:

  • a) In respect of a specific investment treaty under paragraph (l)(a);

  • b) In respect of a specific set of arbitration rules or procedures under paragraph (1)(b);

  • c) Under paragraph (l)(c); or

  • d) Under paragraph (2);

  shall constitute a separate reservation capable of separate withdrawal under article 4(6).

• 4 No reservations are permitted except those expressly authorized in this article.

Article 4. Formulation of reservations

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 Reservations may be made by a Party at any time, save for a reservation under article 3(2).

• 2 Reservations made at the time of signature shall be subject to confirmation upon ratification, acceptance or approval. Such reservations shall take effect simultaneously with the entry into force of this Convention in respect of the Party concerned.

• 3 Reservations made at the time of ratification, acceptance or approval of this Convention or accession thereto shall take effect simultaneously with the entry into force of this Convention in respect of the Party concerned.

• 4 Except for a reservation made by a Party under article 3(2), which shall take effect immediately upon deposit, a reservation deposited after the entry into force of the Convention for that Party shall take effect twelve months after the date of its deposit.

• 5 Reservations and their confirmations shall be deposited with the depositary.

• 6 Any Party that makes a reservation under this Convention may withdraw it at any time. Such withdrawals are to be deposited with the depositary, and shall take effect upon deposit.

Article 5. Application to investor-State arbitrations

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

This Convention and any reservation, or withdrawal of a reservation, shall apply only to investor-State arbitrations that are commenced after the date when the Convention, reservation, or withdrawal of a reservation, enters into force or takes effect in respect of each Party concerned.

Article 6. Depositary

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

The Secretary-General of the United Nations is hereby designated as the depositary of this Convention.

Article 7. Signature, ratification, acceptance, approval, accession

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 This Convention is open for signature in Port Louis, Mauritius, on 17 arch 2015, and thereafter at United Nations Headquarters in New York by any (a) State; or (b) regional economic integration organization that is constituted by States and is a contracting party to an investment treaty.

• 2 This Convention is subject to ratification, acceptance or approval by the signatories to this Convention.

• 3 This Convention is open for accession by all States or regional economic integration organizations referred to in paragraph 1 which are not signatories as from the date it is open for signature.

• 4 Instruments of ratification, acceptance, approval or accession are to be deposited with the depositary.

Article 8. Participation by regional economic integration organizations

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 When depositing an instrument of ratification, acceptance, approval or accession, a regional economic integration organization shall inform the depositary of a specific investment treaty to which it is a contracting party, identified by title and name of the contracting parties to that investment treaty.

• 2 When the number of Parties is relevant in this Convention, a regional economic integration organization does not count as a Party in addition to its member States which are Parties.

Article 9. Entry into force

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 This Convention shall enter into force six months after the date of deposit of the third instrument of ratification, acceptance, approval or accession.

• 2 When a State or a regional economic integration organization ratifies, accepts, approves or accedes to this Convention after the deposit of the third instrument of ratification, acceptance, approval or accession, this Convention enters into force in respect of that State or regional economic integration organization six months after the date of the deposit of its instrument of ratification, acceptance, approval or accession.

Article 10. Amendment

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 Any Party may propose an amendment to the present Convention by submitting it to the Secretary-General of the United Nations. The Secretary-General shall thereupon communicate the proposed amendment to the Parties to this Convention with a request that they indicate whether they favour a conference of Parties for the purpose of considering and voting upon the proposal. In the event that within four months from the date of such communication at least one third of the Parties favour such a conference, the Secretary-General shall convene the conference under the auspices of the United Nations.

• 2 The conference of Parties shall make every effort to achieve consensus on each amendment. If all efforts at consensus are exhausted and no consensus is reached, the amendment shall, as a last resort, require for its adoption a twothirds majority vote of the Parties present and voting at the conference.

• 3 An adopted amendment shall be submitted by the Secretary-General of the United Nations to all the Parties for ratification, acceptance or approval.

• 4 An adopted amendment enters into force six months after the date of deposit of the third instrument of ratification, acceptance or approval. When an amendment enters into force, it shall be binding on those Parties which have expressed consent to be bound by it.

• 5 When a State or a regional economic integration organization ratifies, accepts or approves an amendment that has already entered into force, the amendment enters into force in respect of that State or that regional economic integration organization six months after the date of the deposit of its instrument of ratification, acceptance or approval.

• 6 Any State or regional economic integration organization which becomes a Party to the Convention after the entry into force of the amendment shall be considered as a Party to the Convention as amended.

Article 11. Denunciation of this Convention

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 A Party may denounce this Convention at any time by means of a formal notification addressed to the depositary. The denunciation shall take effect twelve months after the notification is received by the depositary.

• 2 This Convention shall continue to apply to investor-State arbitrations commenced before the denunciation takes effect.

DONE in a single original, of which the Arabic, Chinese, English, French, Russian and Spanish texts are equally authentic.

IN WITNESS WHEREOF, the undersigned plenipotentiaries, being duly authorized by their respective Governments, have signed the present Convention.

Vertaling : NL

Verdrag van de Verenigde Naties inzake transparantie bij op een verdrag gebaseerde arbitrage tussen investeerders en staten

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

Preambule

De partijen bij dit Verdrag,

De waarde erkennend van arbitrage als een methode voor de regeling van geschillen die kunnen ontstaan in de context van internationale betrekkingen en de wijdverbreide en sterk variërende inzet van arbitrage voor het regelen van geschillen tussen investeerders en staten,

Voorts de behoefte erkennend aan bepalingen inzake transparantie bij de regeling van op een verdrag gebaseerde geschillen tussen investeerders en staten waarbij rekening wordt gehouden met het algemeen belang dat gemoeid is met dergelijke arbitrages,

Ervan overtuigd dat de regels inzake transparantie bij op een verdrag gebaseerde arbitrage tussen investeerders en staten op 11 juli 2013 aangenomen door de Commissie van de Verenigde Naties voor internationaal handelsrecht („UNCITRAL-regels inzake transparantie”) die met ingang van 1 april 2014 van kracht zijn, wezenlijk zouden bijdragen aan de instelling van een geharmoniseerd wettelijk kader ten behoeve van eerlijke en efficiënte regeling van internationale investeringsgeschillen,

Gelet op het grote aantal reeds van kracht zijnde verdragen die voorzien in de bescherming van investeringen of investeerders en het praktische belang van bevordering van de toepassing van de UNCITRAL-regels inzake transparantie op arbitrage uit hoofde van die reeds gesloten investeringsverdragen,

Voorts gelet op artikel 1, tweede en negende lid, van de UNCITRAL-regels inzake transparantie,

Zijn het volgende overeengekomen:

Artikel 1. Reikwijdte

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 Dit Verdrag is van toepassing op arbitrage tussen een investeerder en een staat of een regionale organisatie voor economische integratie, gebaseerd op een investeringsverdrag gesloten vóór 1 april 2014 („arbitrage tussen investeerders en staten”).

• 2 Onder de uitdrukking „investeringsverdrag” wordt verstaan een bilateraal of multilateraal verdrag, met inbegrip van verdragen die algemeen worden aangeduid als vrijhandelsovereenkomst, verdrag tot economische integratie, samenwerkings- of raamwerkovereenkomst inzake handel en investeringen of bilaterale investeringsovereenkomst, dat bepalingen bevat inzake de bescherming van investeringen of investeerders en investeerders recht op arbitrage verschaffen jegens de partijen bij dat investeringsverdrag.

Artikel 2. Toepassing van de UNCITRAL-regels inzake transparantie

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

Bilaterale of multilaterale toepassing

• 1 De UNCITRAL-regels inzake transparantie zijn van toepassing op arbitrage tussen investeerders en staten, ongeacht of deze is ingesteld uit hoofde van de UNCITRAL-arbitrageregels waarbij de verweerder een partij is die geen voorbehoud ter zake heeft gemaakt ingevolge artikel 3, eerste lid, onderdeel a of b, en de eiser behoort tot een staat die partij is die geen voorbehoud ter zake heeft gemaakt ingevolge artikel 3, eerste lid, onderdeel a.

Unilateraal aanbod tot toepassing

• 2 Indien de UNCITRAL-regels inzake transparantie ingevolge het eerste lid niet van toepassing zijn, zijn de UNCITRAL-regels inzake transparantie van toepassing op arbitrage tussen investeerders en staten, ongeacht of deze is ingesteld ingevolge de UNCITRAL-arbitrageregels, waarbij verweerder een partij is die geen voorbehoud heeft gemaakt dat relevant is voor de arbitrage tussen die investeerder en staat ingevolge artikel 3, eerste lid, en verweerder instemt met toepassing van de UNCITRAL-regels inzake transparantie.

Toepasselijke versie van de UNCITRAL-regels inzake transparantie

• 3 Indien de UNCITRAL-regels inzake transparantie van toepassing zijn ingevolge het eerste of tweede lid, is de recentste versie van die regels van toepassing ten aanzien waarvan de verweerder geen voorbehoud ingevolge artikel 3, tweede lid, heeft gemaakt.

Artikel 1, zevende lid, van de UNCITRAL-regels inzake transparantie

• 4 De laatste volzin van artikel 1, zevende lid, van de UNCITRAL-regels inzake transparantie is niet van toepassing op arbitrages tussen investeerders en staten ingevolge het eerste lid.

Bepalingen inzake meestbegunstigde natie in investeringsverdragen

• 5 De partijen bij dit Verdrag komen overeen dat verweerders geen bepaling inzake meestbegunstigde naties mogen inroepen teneinde de UNCITRAL-regels inzake transparantie uit hoofde van dit Verdrag toe te passen of toepassing ervan te vermijden.

Artikel 3. Voorbehouden

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 Partijen kunnen verklaren dat:

  • a. zij dit Verdrag niet toepassen op arbitrage tussen investeerders en staten uit hoofde van een specifiek investeringsverdrag dat specifiek met zijn naam en de verdragsluitende partijen bij dat investeringsverdrag wordt genoemd;

  • b. artikel 2, eerste en tweede lid, niet van toepassing is op arbitrage tussen investeerders en staten uitgevoerd aan de hand van een specifieke reeks arbitrageregels of -procedures anders dan de UNCITRAL-regels inzake arbitrage, waarbij zij verweerder zijn;

  • c. artikel 2, tweede lid, niet van toepassing is op arbitrage tussen investeerders en staten waarbij zij verweerder zijn.

• 2 In het geval van herziening van de UNCITRAL-regels inzake transparantie kunnen partijen binnen zes maanden na de aanneming van de herziening verklaren dat zij de herziene versie van de regels niet toepassen.

• 3 Partijen kunnen meerdere voorbehouden nederleggen in een akte. Elke verklaring nedergelegd in een dergelijke akte:

  • a. ter zake van een specifiek investeringsverdrag ingevolge het eerste lid, onderdeel a:

  • b. ter zake van een specifieke reeks arbitrageregels of -procedures ingevolge het eerste lid, onderdeel b;

  • c. ingevolge het eerste lid, onderdeel c: of

  • d. ingevolge het tweede lid;

  vormt een afzonderlijk voorbehoud dat afzonderlijk kan worden ingetrokken ingevolge artikel 4, zesde lid.

• 4 Voorbehouden kunnen niet worden gemaakt, met uitzondering van de voorbehouden die expliciet worden toegestaan in dit artikel.

Artikel 4. Formulering van voorbehouden

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 Partijen kunnen te allen tijde voorbehouden maken, met uitzondering van voorbehouden ingevolge artikel 3, tweede lid.

• 2 Voorbehouden gemaakt op het tijdstip van ondertekening dienen ten tijde van de bekrachtiging, aanvaarding of goedkeuring te worden bevestigd. Dergelijke voorbehouden worden van kracht op het tijdstip waarop dit Verdrag voor de betrokken partij in werking treedt.

• 3 Voorbehouden gemaakt op het tijdstip van bekrachtiging, aanvaarding of goedkeuring van of toetreding tot dit Verdrag worden tegelijk van kracht met de inwerkingtreding van dit Verdrag ten aanzien van de betrokken partij.

• 4 Met uitzondering van voorbehouden gemaakt door een partij ingevolge artikel 3, tweede lid, die bij de nederlegging onmiddellijk van kracht worden, worden voorbehouden nedergelegd na de inwerkingtreding van het Verdrag twaalf maanden na de nederlegging ervan van kracht voor die partij.

• 5 Voorbehouden en de bevestiging ervan worden nedergelegd bij de depositaris.

• 6 Partijen die een voorbehoud maken uit hoofde van dit Verdrag kunnen dat te allen tijde intrekken. Deze intrekkingen dienen te worden nedergelegd bij de depositaris en worden bij de nederlegging van kracht.

Artikel 5. Toepassing op arbitrages tussen investeerders en staten

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

Dit Verdrag en elk voorbehoud en elke intrekking van een voorbehoud zijn uitsluitend van toepassing op arbitrages tussen investeerders en staten die aanvangen na de datum waarop het Verdrag, het voorbehoud of de intrekking van een voorbehoud in werking treedt voor de betrokken partijen.

Artikel 6. Depositaris

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

De Secretaris-Generaal van de Verenigde Naties wordt hierbij aangewezen als depositaris van dit Verdrag.

Artikel 7. Ondertekening, bekrachtiging, aanvaarding, goedkeuring, toetreding

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 Dit Verdrag staat op 17 maart 2015 open voor ondertekening te Port Louis, Mauritius, en daarna op het Hoofdkwartier van de Verenigde Naties te New York voor ondertekening door elke a. staat; of b. regionale organisatie voor economische integratie die door staten is ingesteld en verdragsluitende partij is bij een investeringsverdrag.

• 2 Dit Verdrag dient door de ondertekenaars ervan te worden bekrachtigd, aanvaard of goedgekeurd.

• 3 Dit Verdrag staat open voor toetreding door alle staten of regionale organisaties voor economische integratie bedoeld in het eerste lid die geen ondertekenaar zijn vanaf de datum waarop het werd opengesteld voor ondertekening.

• 4 De akten van bekrachtiging, aanvaarding, goedkeuring of toetreding worden nedergelegd bij de depositaris.

Artikel 8. Deelname door regionale organisaties voor economische integratie

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 Bij de nederlegging van een akte van bekrachtiging, aanvaarding, goedkeuring of toetreding stellen regionale organisaties voor economische integratie de depositaris in kennis van de specifieke investeringsverdragen waarbij zij partij zijn waarbij zij de titel van de desbetreffende verdragen en partijen vermelden.

• 2 Indien het aantal partijen in het kader van dit Verdrag van belang is, tellen regionale organisaties voor economische integratie niet als partij naast hun lidstaten die partij zijn.

Artikel 9. Inwerkingtreding

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 Dit Verdrag treedt in werking zes maanden na de datum van de nederlegging van de derde akte van bekrachtiging, aanvaarding, goedkeuring of toetreding.

• 2 Indien een staat of regionale organisatie voor economische integratie dit Verdrag bekrachtigt, aanvaardt, goedkeurt of tot dit Verdrag toetreedt na de nederlegging van de derde akte van bekrachtiging, aanvaarding, goedkeuring of toetreding, treedt dit Verdrag voor deze staat of regionale organisatie voor economische integratie zes maanden na de datum van de nederlegging van zijn of haar akte van bekrachtiging, aanvaarding, goedkeuring of toetreding in werking.

Artikel 10. Wijziging

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 Elke partij kan een wijziging van dit Verdrag voorstellen door deze in te dienen bij de Secretaris-Generaal van de Verenigde Naties. De Secretaris-Generaal deelt de voorgestelde wijziging vervolgens mede aan de partijen bij dit Verdrag met het verzoek aan te geven of zij een conferentie van de partijen verlangen teneinde voorstellen te bestuderen en in stemming te brengen. Indien binnen vier maanden na de datum van deze mededeling ten minste een derde van de partijen een dergelijke conferentie verlangt, roept de Secretaris-Generaal de conferentie onder auspiciën van de Verenigde Naties bijeen.

• 2 De conferentie van de partijen stelt alles in het werk om consensus te bereiken over elke wijziging. Indien alle pogingen om consensus te bereiken zijn mislukt en er geen overeenstemming wordt bereikt, wordt de wijziging in laatste instantie aangenomen met een tweederdemeerderheid van de partijen die aanwezig zijn en hun stem uitbrengen tijdens de conferentie.

• 3 Een aangenomen wijziging wordt door de Secretaris-Generaal van de Verenigde Naties ter bekrachtiging, aanvaarding of goedkeuring voorgelegd aan alle partijen.

• 4 Een aangenomen wijziging treedt in werking zes maanden na de datum van de nederlegging van de derde akte van bekrachtiging, aanvaarding of goedkeuring. Wanneer een wijziging van kracht wordt, is zij bindend voor de partijen die het feit dat zij ermee instemmen erdoor gebonden te worden tot uitdrukking hebben gebracht.

• 5 Indien een staat of regionale organisatie voor economische integratie een wijziging bekrachtigt, aanvaardt of goedkeurt die reeds in werking is getreden, treedt de wijziging ten aanzien van die staat of regionale organisatie voor economische integratie zes maanden na de datum van indiening van zijn of haar akte van bekrachtiging, aanvaarding of goedkeuring in werking.

• 6 Elke staat of regionale organisatie voor economische integratie die na de inwerkingtreding van de wijziging partij wordt bij het Verdrag wordt geacht partij te zijn bij het Verdrag zoals gewijzigd.

Artikel 11. Opzegging van dit Verdrag

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

• 1 Elke partij kan dit Verdrag te allen tijde opzeggen door middel van een formele kennisgeving gericht aan de depositaris. De opzegging wordt van kracht twaalf maanden na ontvangst van de kennisgeving door de depositaris.

• 2 Dit Verdrag blijft van toepassing op arbitrages tussen investeerders en staten aangevangen voordat de opzegging van kracht wordt.

GEDAAN in een enkel exemplaar waarvan de Arabische, de Chinese, de Engelse, de Franse, de Russische en de Spaanse tekst gelijkelijk authentiek zijn.

TEN BLIJKE WAARVAN de ondergetekende gevolmachtigden, naar behoren gemachtigd door hun respectieve Regeringen, dit Verdrag hebben ondertekend.