Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten

[Regeling vervallen per 01-04-2024.]
Geraadpleegd op 02-05-2024.
Geldend van 21-11-2012 t/m 31-12-2012

Origineel opschrift en aanhef

Besluit van 8 november 2012, strekkende tot uitvoering van EU-verordeningen op het terrein van de financiële markten en tot wijziging van het Besluit bestuurlijke boetes financiële sector in verband daarmee (Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten)

Wij Beatrix, bij de gratie Gods, Koningin der Nederlanden, Prinses van Oranje-Nassau, enz. enz. enz.

Op de voordracht van Onze Minister van Financiën van 5 september 2012, Directie Financiële Markten, FM/2012/1280M;

Gelet op de artikelen 1:24, derde lid, 1:25, derde lid, 1:25a, tweede lid, 1:25c, 1:79, eerste lid, onderdeel b, 1:80, eerste lid, onderdeel b, 1:81, en 1:97, eerste lid, onderdeel e, van de Wet op het financieel toezicht;

De Afdeling advisering van de Raad van State gehoord (advies van 5 oktober 2012, nr. W06.12.0379/III);

Gezien het nader rapport van Onze Minister van Financiën van 2 november 2012, Directie Financiële Markten, nr. FM/2012/1478 M;

Hebben goedgevonden en verstaan:

Artikel 1

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

In dit besluit wordt verstaan onder:

• bevoegde autoriteit: de bevoegde autoriteit, bedoeld in artikel 2;

• verordening (EG) nr. 809/2004 (prospectus): verordening (EG) nr. 809/2004 van de Commissie van de Europese Gemeenschappen van 29 april 2004 tot uitvoering van Richtlijn 2003/71/EG van het Europees Parlement en de Raad wat de in het prospectus te verstrekken informatie, de vormgeving van het prospectus, de opneming van informatie door middel van verwijzing, de publicatie van het prospectus en de verspreiding van advertenties betreft (PbEU 2004 L 149);

• verordening (EG) nr. 1287/2006 (MiFID): verordening (EG) nr. 1287/2006 van de Commissie van de Europese Gemeenschappen van 10 augustus 2006 tot uitvoering van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad wat de voor beleggingsondernemingen geldende verplichtingen betreffende het bijhouden van gegevens, het melden van transacties, de markttransparantie, de toelating van financiële instrumenten tot de handel en de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn betreft (PbEU 2006 L 241);

• verordening (EG) nr. 924/2009 (grensoverschrijdende betalingen): verordening (EG) nr. 924/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 16 september 2009 betreffende grensoverschrijdende betalingen in de Gemeenschap en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 2560/2001 (PbEU 2009 L 266);

• verordening (EG) nr. 1060/2009 (ratingbureaus): verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 16 september 2009 inzake ratingbureaus (PbEU 2009 L 302);

• verordening (EU) nr. 583/2010 (essentiële beleggersinformatie): verordening (EU) nr. 583/2010 van de Europese Commissie van 1 juli 2010 tot uitvoering van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft essentiële beleggersinformatie en de voorwaarden waaraan moet worden voldaan als de essentiële beleggersinformatie of het prospectus op een andere duurzame drager dan papier of via een website wordt verstrekt (PbEU 2010 L 176);

• verordening (EU) nr. 236/2012 (short selling en kredietverzuimswaps): verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 14 maart 2012 betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps (PbEU 2012 L 86);

• verordening (EU) nr. 260/2012 (betaaldiensten): verordening (EU) nr. 260/2012 van 14 maart 2012 van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van technische en bedrijfsmatige vereisten voor overmakingen en automatische afschrijvingen in euro en tot wijziging van Verordening (EG) nr. 924/2009 (PbEU 2012 L 94);

• verordening (EU) nr. 648/2012 (EMIR): verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli inzake otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PbEU 2012, L 201).

Artikel 2

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Als bevoegde autoriteit in de zin van de hierna genoemde verordeningen, belast met de uitvoering en handhaving van de bij of krachtens die verordeningen gestelde regels, worden aangewezen:

• a. voor verordening (EG) nr. 809/2004 (prospectus): de Autoriteit Financiële Markten;

• b. voor verordening (EG) nr. 1287/2006 (MiFID): de Autoriteit Financiële Markten;

• c. voor verordening (EG) nr. 924/2009 (grensoverschrijdende betalingen): de Autoriteit Financiële Markten;

• d. voor verordening (EG) nr. 1060/2009 (ratingbureaus): de Autoriteit Financiële Markten;

• e. voor verordening (EU) nr. 583/2010 (essentiële beleggersinformatie): de Autoriteit Financiële Markten;

• f. voor verordening (EU) nr. 236/2012 (short selling en kredietverzuimswaps): de Autoriteit Financiële Markten;

• g. voor verordening (EU) nr. 260/2012 (betaaldiensten):

  • 1°. ten aanzien van de artikelen 3 tot en met 6 en 9 de Nederlandsche Bank;

  • 2°. ten aanzien van artikel 8 de Nederlandse Mededingingsautoriteit;

• h. voor verordening (EU) nr. 648/2012 (EMIR):

  • 1°. ten aanzien van de artikelen 4, 9,11, 12, voor zover de financiële tegenpartij een bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is, alsmede ten aanzien van de artikelen 14 tot en met 21, 25, tot en met 35 en 40 tot en met 54: de Nederlandsche Bank;

  • 2°. ten aanzien van de artikelen 4, 9, 11, 12, voor zover de financiële tegenpartij geen bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is, alsmede ten aanzien van de artikelen 5 tot en met 8, 36 tot en met 39, 57, 59, 61 tot en met 63, 68 en 71 tot en met 74: de Autoriteit Financiële Markten.

Artikel 3

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Als orgaan als bedoeld in artikel 11, eerste lid, van de verordening (EG) nr. 924/2009 (grensoverschrijdende betalingen) en artikel 12 van de verordening (EU) nr. 260/2012 (betaaldiensten) wordt aangewezen de Stichting Klachteninstituut Financiële Dienstverlening.

Artikel 4

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

De bevoegde autoriteit kan ter zake van overtreding van voorschriften gesteld ingevolge de in de bijlage 1 genoemde artikelen een last onder dwangsom opleggen.

Artikel 5

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

• 1 De bevoegde autoriteit kan ter zake van overtreding van voorschriften gesteld ingevolge de in de bijlage 2 genoemde artikelen, met toepassing van de in die bijlage aangegeven tariefnummers, een bestuurlijke boete opleggen.

• 2 Paragraaf 1 van het Besluit bestuurlijke boetes financiële sector is voor de toepassing van het eerste lid van overeenkomstige toepassing.

Artikel 6

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

De bevoegde autoriteit maakt een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete openbaar, indien de bestuurlijke boete is opgelegd ter zake van overtreding van de artikelen 5, eerste en tweede lid, 6, eerste en tweede lid, 7 eerste en tweede lid, 8, 9, eerste lid, eerste volzin en tweede lid, 17, zevende en negende tot en met elfde lid, 18 en 19 van de verordening (EU) nr. 236/2012 (short selling en kredietverzuimswaps).

Artikel 7

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

[Treedt in werking op 01-01-2013]

Dit onderdeel is (nog) niet in werking getreden; zie het overzicht van wijzigingen

Artikel 8

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]

Dit onderdeel is (nog) niet in werking getreden; zie het overzicht van wijzigingen

Artikel 9

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

• 1 Dit besluit, met uitzondering van de artikelen 7 en 8, treedt in werking met ingang van:

  • a. ten aanzien van verordening (EU) nr. 236/2012 (short selling en kredietverzuimswaps): de dag na de datum van uitgifte van het Staatsblad waarin dit besluit wordt geplaatst;

  • b. ten aanzien van de overige in artikel 1 genoemde verordeningen: 1 januari 2013.

• 2 Artikel 7 treedt in werking met ingang van 1 januari 2013.

• 3 Artikel 8 treedt in werking op het tijdstip waarop de in dat artikel bedoelde wet in werking treedt.

Artikel 10

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Dit besluit wordt aangehaald als: Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten.

Origineel slotformulier en ondertekening

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.

’s-Gravenhage, 8 november 2012

Beatrix

De Minister van Financiën,

J. R. V. A. Dijsselbloem

Uitgegeven de twintigste november 2012

De Minister van Veiligheid en Justitie,

I. W. Opstelten

Bijlage 1. Last onder dwangsom

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

(bijlage als bedoeld in artikel 4)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Verordening (EG) nr. 809/2004 (prospectus)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel 26, vijfde lid

Artikel 27

Artikel 29

Artikel 30

Artikel 34

Verordening (EG) nr. 1287/2006 (MiFID)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel 7

Artikel 8, eerste en tweede lid

Artikel 17, eerste lid

Artikel 24

Artikel 27, eerste lid

Artikel 29, eerste tot en met vijfde lid

Artikel 36

Artikel 37

Verordening (EG) nr. 924/2009 (grensoverschrijdende betalingen)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel 3, eerste en tweede lid

Artikel 4, eerste en tweede lid

Artikel 8, eerste en vierde lid

Verordening (EU) nr. 583/2010 (essentiële beleggersinformatie)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel 3, eerste tot en met derde lid

Artikel 4, eerste tot en met dertiende lid

Artikel 5, eerste tot en met derde lid

Artikel 6

Artikel 7, eerste tot en met vierde lid

Artikel 8, eerste tot en met vijfde lid

Artikel 9

Artikel 10, eerst en tweede lid

Artikel 11, eerste en tweede lid

Artikel 12, eerste tot en met derde lid

Artikel 13, eerste en tweede lid

Artikel 14

Artikel 15, eerste tot en met zesde lid

Artikel 16

Artikel 17, eerste en tweede lid

Artikel 18, eerste en tweede lid

Artikel 19, eerste tot en met vierde lid

Artikel 20, eerste tot en met derde lid

Artikel 21, eerste en tweede lid

Artikel 22, eerste tot en met derde lid

Artikel 23, eerste tot en met derde lid

Artikel 24, eerste en tweede lid

Artikel 25, eerste tot en met derde lid

Artikel 26, eerste tot en met vijfde lid

Artikel 27

Artikel 28

Artikel 29

Artikel 30

Artikel 31, eerste en tweede lid

Artikel 32

Artikel 33

Artikel 34, eerste en tweede lid

Artikel 35, eerste en tweede lid

Artikel 36, eerste tot en met zesde lid

Artikel 37

Artikel 38, eerste tot en met derde lid

Bijlage I

Bijlage II

Bijlage III

Verordening (EU) nr. 236/2012 (short selling en kredietverzuimswaps)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel 12, eerste lid

Artikel 13, eerste lid

Artikel 14, eerste lid

Artikel 20

Artikel 21

Artikel 23, eerste tot en met derde lid en vijfde lid

Artikel 28, eerste tot en met derde lid

Verordening (EU) nr. 260/2012 (betaaldiensten)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel 3, eerste en tweede lid

Artikel 4, eerste tot en met derde lid

Artikel 5, eerste tot en met derde lid en zesde tot en met achtste lid

Artikel 6, eerste tot en met derde lid

Artikel 8

Verordening (EU) nr. 648/2012 (Emir)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel 4, eerste en derde lid

Artikel 7, eerste tot en met vierde lid

Artikel 8, eerste tot en met vierde lid

Artikel 9, eerste tot en met derde lid

Artikel 10, eerste lid

Artikel 11, eerste tot en met vierde en elfde lid

Artikel 14, eerste en vierde lid

Artikel 15, eerste lid

Artikel 16, eerste en tweede lid

Artikel 26, eerste tot en met achtste lid

Artikel 27

Artikel 28

Artikel 29, eerste tot en met derde lid

Artikel 31, eerste en tweede lid

Artikel 33

Artikel 34, eerste en tweede lid

Artikel 35, eerste en derde lid

Artikel 36

Artikel 37

Artikel 38

Artikel 39, eerste tot en met achtste lid

Artikel 40

Artikel 41, eerste tot en met vierde lid

Artikel 42, eerste tot en met vierde lid

Artikel 43

Artikel 44, eerste lid

Artikel 45, eerste tot en met vierde lid

Artikel 46, eerste en tweede lid

Artikel 47, eerste tot en met zevende lid

Artikel 48

Artikel 49, eerste tot en met derde lid

Artikel 50

Artikel 51, tweede tot en met derde lid

Artikel 52

Artikel 53

Artikel 54, eerste lid

Bijlage 2. Bestuurlijke boete

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

(bijlage als bedoeld in artikel 5)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Verordening (EG) nr. 809/2004 (prospectus)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel	Boetecategorie
26, vijfde lid	3
27	3
29	3
30	3
34	3

Verordening (EG) nr. 1287/2006 (MiFID)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel	Boetecategorie
7	2
8, eerste en tweede lid	2
17, eerste lid	2
24	2
27, eerste lid	2
29, eerste tot en met vijfde lid	2
36	2
37	2

Verordening (EG) nr. 924/2009 (grensoverschrijdende betalingen)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel	Boetecategorie
Artikel 3, eerste en tweede lid	2
Artikel 4, eerste en tweede lid	1
Artikel 8, eerste en vierde lid	1

Verordening (EU) nr. 583/2010 (essentiële beleggersinformatie)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel	Boetecategorie
3, eerste tot en met derde lid	2
4, eerste tot en met dertiende lid	2
5, eerste tot en met derde lid	2
6	2
7, eerste tot en met vierde lid	2
8, eerste tot en met vijfde lid	2
9	2
10, eerst en tweede lid	2
11, eerste en tweede lid	2
12, eerste tot en met derde lid	2
13, eerste lid	2
14	1
15, eerste tot en met zesde lid	2
16	2
17, eerste en tweede lid	2
18, eerste en tweede lid	2
19, eerste tot en met vierde lid	2
20, eerste tot en met derde lid	2
21, eerste en tweede lid	2
22, eerste tot en met derde lid	2
23, eerste tot en met derde lid	2
24, eerste en tweede lid	2
25, eerste tot en met derde lid	2
26, eerste tot en met vijfde lid	2
27	2
28	2
29	2
30	2
31, eerste en tweede lid	2
32	2
33	2
34, eerste en tweede lid	2
35, eerste en tweede lid	2
36, eerste tot en met zesde lid	2
37	2
38, eerste tot en met derde lid	2
Bijlage I	2
Bijlage II	2
Bijlage III	2

Verordening (EU) nr. 236/2012 (short selling en kredietverzuimswaps)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel	Boetecategorie
5, eerste en tweede lid	2
6, eerste en tweede lid	2
7, eerste en tweede lid	2
8	2
9, eerste en tweede lid	2
12, eerste lid	3
13, eerste lid	3
14, eerste lid	3
15	1
17, zevende, en negende tot en met elfde lid	2
18	2
19	2
20	3
21	3
23, eerste tot en met derde lid en vijfde lid	3
28, eerste tot en met derde lid	3

Verordening (EU) nr. 260/2012 (betaaldiensten)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel	Boetecategorie
3, eerste en tweede lid	3
4, eerste tot en met derde lid	3
5, eerste tot en met derde lid en zesde tot en met achtste lid	2
6, eerste tot en met derde lid	3
8	3

Verordening (EU) nr. 648/2012 (Emir)

[Regeling vervallen per 01-04-2024]

Artikel	Boetecategorie
4, eerste en derde lid	3
7, eerste tot en met vierde lid	2
8, eerste, tweede en vierde lid	2
8, derde lid	1
9, eerste en derde lid	2
9, tweede lid	1
10, eerste lid	2
11, eerste en vierde lid	3
11, tweede en derde lid	2
11, elfde lid	1
14, eerste en vierde lid	3
15, eerste lid	3
16, eerste en tweede lid	3
26, eerste tot en met zesde lid en achtste lid	2
26, zevende lid	1
27	2
28	2
29, eerste tot en met derde lid	1
31, eerste en tweede lid	2
33	2
34, eerste en tweede lid	2
35, eerste lid	2
35, derde lid	1
36	2
37	2
38	1
39, eerste tot en met zesde lid	2
39, zevende en achtste lid	1
40	2
41, eerste tot en met vierde lid	2
42, eerste tot en met vierde lid	2
43	2
44, eerste lid	2
45, eerste tot en met vierde lid	2
46, eerste en tweede lid	2
47, eerste tot en met zevende lid	2
48	2
49, eerste en tweede lid	2
49, derde lid	1
50	2
51, tweede en derde lid	2
52	2
53	2
54, eerste lid	3